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河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

一、主题/概述

二、主要内容（分项列出）

1.小违法行为概述

该公司在开展证券经纪业务过程中，未按规定履行客户身份识别义务，导致部分客户身份信息不完整。

该公司未按规定进行客户交易行为管理，存在异常交易行为未及时报告的情况。

2.编号或项目符号

1.违法行为一：未按规定履行客户身份识别义务

该公司部分客户身份信息不完整，包括身份证号码、联系方式等。

该公司未按照《证券法》及相关规定，对客户身份信息进行核实和更新。

2.违法行为二：未按规定进行客户交易行为管理

该公司存在异常交易行为，如频繁撤单、大额交易等，未及时报告监管部门。

该公司未建立完善的客户交易行为管理制度，对异常交易行为缺乏有效监控。

3.详细解释

1.客户身份识别义务

根据《证券法》及相关规定，证券公司开展证券经纪业务时，应当对客户身份进行识别，确保客户身份真实、准确。

客户身份识别包括核实客户身份信息、收集客户身份证明材料等。

该公司未按规定履行客户身份识别义务，导致部分客户身份信息不完整，存在安全隐患。

2.客户交易行为管理

证券公司应当建立完善的客户交易行为管理制度，对客户交易行为进行监控，及时发现异常交易行为。

异常交易行为包括频繁撤单、大额交易、涉嫌内幕交易等。

该公司未按规定进行客户交易行为管理，存在异常交易行为未及时报告的情况，违反了相关法律法规。

三、摘要或结论

河南证监局依法对该公司的违法行为进行了处罚，并要求其立即整改。该公司应加强内部管理，完善客户身份识别和交易行为管理制度，确保合规经营。

四、问题与反思

①如何加强证券公司客户身份识别工作，确保客户身份信息真实、准确？

②如何建立健全客户交易行为管理制度，及时发现并处理异常交易行为？

③如何提高证券公司合规经营意识，避免违法行为的发生？

1.《中华人民共和国证券法》

2.《证券公司监督管理条例》

3.《证券公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》