指定交易协议书格式上交所5篇.docx

指定交易协议书格式上交所5篇

篇1

甲方（客户）：上海某科技有限公司

乙方（券商）：国泰君安证券股份有限公司

根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方在乙方处进行指定交易达成以下协议：

一、协议内容

1.交易品种：甲方将在乙方处进行股票、债券、基金等交易，具体品种以乙方提供的交易清单为准。

2.交易方式：甲方将采用指定交易的方式进行交易，即甲方在乙方处选定特定的股票、债券、基金等品种，并指定具体的交易价格、交易数量、交易时间等条件，由乙方在符合甲方指定条件时进行交易。

3.交易价格：甲方指定的交易价格应以市场价格为基础，并考虑到买卖双方的利益平衡。乙方在交易时，应尽力按照甲方指定的价格进行交易。

4.交易数量：甲方指定的交易数量应以满足其投资需求为基础，并考虑到市场供应和需求的实际情况。乙方在交易时，应尽力按照甲方指定的数量进行交易。

5.交易时间：甲方指定的交易时间应以乙方的交易时间为基础，并考虑到甲方的实际需求和市场的变化情况。乙方在交易时，应尽力按照甲方指定的时间进行交易。

二、权利义务

1.甲方权利：甲方有权要求乙方按照其指定的交易条件进行交易，并享有因此带来的收益。同时，甲方也有权要求乙方提供相关的交易咨询和服务。

2.甲方义务：甲方有义务按照协议约定的交易条件进行交易，并承担相应的风险。同时，甲方也有义务按照乙方的要求提供必要的交易信息和资料。

3.乙方权利：乙方有权按照协议约定的交易条件进行交易，并享有因此带来的收益。同时，乙方也有权要求甲方提供必要的交易信息和资料。

4.乙方义务：乙方有义务按照协议约定的交易条件进行交易，并承担相应的风险。同时，乙方也有义务为甲方提供相关的交易咨询和服务。

三、风险揭示与承担

1.市场风险：由于股票、债券、基金等市场的价格波动较大，因此投资过程中存在一定的市场风险。甲乙双方在签订本协议时，应充分考虑到市场风险的存在，并根据自身的风险承受能力制定相应的投资策略和风险控制措施。

2.流动性风险：在某些特定情况下，如市场交易量不足或交易品种稀缺等，可能会导致交易无法按照甲方指定的条件进行。在这种情况下，乙方应及时向甲方说明情况，并尽力寻找其他替代方案以满足甲方的需求。如因流动性风险导致交易无法按照协议进行，乙方不承担违约责任。

3.操作风险：由于技术系统或人为操作失误等原因导致的风险。乙方应建立健全的操作规程和风险控制机制，确保交易的准确性和安全性。如因操作风险导致交易无法按照协议进行或给甲方造成损失，乙方应承担相应的法律责任。

四、争议解决与适用法律

1.争议解决：如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。

2.适用法律：本协议适用中华人民共和国法律法规。如因本协议引起的争议或纠纷，应按照中华人民共和国法律法规进行裁决和处理。

五、协议生效与终止

1.协议生效：本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.协议终止：甲乙任何一方均可在协议有效期届满前提出终止协议的要求。协议终止时，双方应本着友好协商的原则处理相关事宜。如因一方违约导致协议提前终止的，违约方应承担相应的法律责任。

六、其他约定事项

1.保密义务：甲乙双方在履行本协议过程中所知悉的对方的商业秘密和保密信息，应予以保密并不得向任何第三方泄露或披露。保密义务的期限为本协议终止后的一年内。

2.不可抗力：如因不可抗力事件导致任何一方无法履行本协议义务的，该方应在事件发生后及时通知另一方并提供相关证明材料。在此情况下，双方可协商调整或终止本协议。

3.通知与送达：甲乙双方在履行本协议过程中如需通知对方有关事宜的，应采取书面形式并通过邮件、传真或电子邮件等方式送达对方指定地址或邮箱地址。通知自送达对方时生效。如因通知不及时或送达错误导致另一方无法及时履行义务的，过错方应承担相应的法律责任。

篇2

甲方（客户）：__________

乙方（证券公司）：__________

鉴于甲方拟在上海证券交易所进行证券交易，并委托乙方作为其证券交易的代理机构，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就指定交易事项达成如下协议：

一、协议目的

甲乙双方同意，甲方将其证券账户指定由乙方作为代理机构，进行上海证券交易所的证券交易。本协议明确双方的权利和义务，规范交易行为，保护双方的合法权益。

二、指定交