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甲方：XXX

乙方：XXX

PERSONAL

RESUME

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2024年财务合规审查

本合同目录一览

1.审查目的与原则

1.1审查目的

1.2审查原则

2.审查范围与对象

2.1审查范围

2.2审查对象

3.审查内容与方法

3.1审查内容

3.2审查方法

4.审查期限与进度安排

4.1审查期限

4.2进度安排

5.审查人员与职责

5.1审查人员

5.2职责分配

6.审查资料与凭证

6.1资料准备

6.2凭证收集

7.审查结果与报告

7.1审查结果

7.2报告编制

8.审查发现与整改措施

8.1审查发现

8.2整改措施

9.审查费用与支付

9.1费用预算

9.2支付方式

10.保密条款

10.1保密内容

10.2保密义务

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.合同生效与终止

13.1合同生效

13.2合同终止

14.其他约定事项

14.1其他约定

14.2本合同未尽事宜

第一部分：合同如下：

1.审查目的与原则

1.1审查目的

确保公司财务活动符合国家相关法律法规及公司内部规章制度，提高财务风险防范能力，促进公司财务稳健发展。

1.2审查原则

（1）客观公正原则：审查过程中，应保持客观、公正的态度，对财务数据、凭证等资料进行全面、细致的审查。

（2）合规性原则：审查内容应符合国家相关法律法规及公司内部规章制度的要求。

（3）风险防范原则：重点关注财务风险点，提出有效的风险防范措施。

2.审查范围与对象

2.1审查范围

（1）公司财务报表、财务凭证、财务账簿等财务资料；

（2）公司财务管理制度、内部控制制度；

（3）公司投资项目、融资活动、对外担保等财务事项；

（4）公司内部审计报告及整改措施落实情况。

2.2审查对象

（1）公司全体财务人员；

（2）涉及财务活动的相关部门及人员；

（3）公司高层管理人员。

3.审查内容与方法

3.1审查内容

（1）财务报表编制的合规性、准确性；

（2）财务凭证、账簿的完整性、真实性；

（3）财务管理制度、内部控制制度的健全性、有效性；

（4）财务风险点的识别与防范；

（5）整改措施落实情况。

3.2审查方法

（1）查阅、分析财务报表、凭证、账簿等财务资料；

（2）访谈相关人员，了解财务活动及内部控制情况；

（3）实地查验，对财务风险点进行实地考察；

（4）与其他部门或机构进行沟通、协调，获取相关资料。

4.审查期限与进度安排

4.1审查期限

自合同签订之日起，审查工作应在30个工作日内完成。

4.2进度安排

（1）合同签订后5个工作日内，完成审查计划的编制；

（2）审查计划实施过程中，每5个工作日向委托方汇报一次审查进度；

（3）审查工作完成后5个工作日内，提交审查报告。

5.审查人员与职责

5.1审查人员

（1）具有财务、审计等相关专业背景；

（2）熟悉国家相关法律法规及公司内部规章制度；

（3）具备较强的分析、判断、沟通能力。

5.2职责分配

（1）审查组长负责审查工作的整体协调、组织及监督；

（2）审查人员负责具体审查内容的执行及资料收集；

（3）内部审计部门负责对审查工作进行监督，确保审查质量。

6.审查结果与报告

6.1审查结果

（1）财务报表编制的合规性、准确性；

（2）财务凭证、账簿的完整性、真实性；

（3）财务管理制度、内部控制制度的健全性、有效性；

（4）财务风险点的识别与防范；

（5）整改措施建议。

6.2报告编制

（1）审查目的、范围、方法；

（2）审查过程及发现的问题；

（3）审查结果及建议；

（4）审查结论。

8.审查发现与整改措施

8.1审查发现

（1）财务报表编制错误；

（2）财务凭证缺失或伪造；

（3）内部控制制度执行不到位；

（4）财务风险控制不力；

（5）违规使用资金或资产。

8.2整改措施

（1）针对财务报表编制错误，要求财务部门及时更正，并加强财务报表编制培训；

（2）针对财务凭证缺失或伪造，要求财务部门完善凭证管理制度，加强凭证管理；

（3）针对内部控制制度执行不到位，要求相关部门加强内部控制制度执行力度，提高员工合规意识；

（4）针对财务风险控制不力，要求财务部门建立风险预警机制，加强风险监控；

（5）针对违规使用资金或资产，要求相关部门立即停止违规行为，并追究相关人员责任。

9.审查费用与支付

9.1费用预算

（1）审查人员费用；

（2）差旅费；

（3）资料收集与分析费用；

（4）其他相关费用。

9.2支付方