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肉都控制漪程手册
第十一章投资管理
第一节概述
第二节不兼容职责表及岗位职责分配表
第三节业务流程及控制说明
IMM001.控股企业投资管
IMM002.证券投资管
第四节相关制度索引
第一节概述
IMM001:控股企业投资管理
主要描述公司股权投资管业务的相关流程及控制，包括股权投资计划的制定与审批、投资立项、可行
性研究及评审、投资合同签署、日常股权投资管及股权处置等流程。公司和控股公司的投资管部门
为长期股权投资管的主办部门。
IMM002:证券投资管理
主要描述公司证券投资管业务的相关流程及控制，包括证券投资的资金预算申请与审核、交易策略的
制定、资金账户管、新股网上申购操作及证券投资台账及记录等流程。公司投资证券法辨B及控股公
司投资管部门为证券投资管的主办部门。
第二节不兼容职责表及岗位职责分配表
角色1角色2角色3角色4角色5角色6角色7角色8角色9
\
角色1X
角色2X
、
\
角色3XX
角色4XX
、
\
角色5X
\
角色6
角色7XX
角色8X
、
\
角色9
X:表示相互冲突的职责
附注：
角色1.投资计划的制定
角色2.投资计划的审批
角色3.投资项目的可行性研究
角色4.投资项目的执行
角色5.投资项目的审批
角色6.投资项目的评价
角色7.股权处置的执行
角色8.股权处置的评估
角色9.股权处置的审批
第三节业务流程及控制说明
IMM001.控股企业投资管
1.0适用范围
本流程及控制适用于XXXX公司（公司）及其各级控股公司。
2.0控制目标和关健控制活动
gi=3
控制目标骊甘关键控制活动
股权投资项目（包括投#11.1.1・投资管部门根据各公司中长期发展规划制定年度
资计划、项目可行性研股权投资计划。年度股权投资计划确定了对外股权
究、项目立项及投资合投资的年度总额度。
向）己经过适当的授权#11.1.2・公司或控股公司年度股权投资计划应分别提交公司
审批或控股公司总经办公会审核通过后，报公司或控
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