金融机构合规知识与操作规范考试试卷.docx

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金融机构合规知识与操作规范考试试卷

1.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A、保存

B、销毁

C、保密

D、封存

【正确答案】：C

2.总行及各分支机构（）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序。

A、综合管理

B、风险管理

C、业务管理

D、合规管理

【正确答案】：D

3.以下不属于纪律处分的是（）

A、警告

B、罚款

C、记过

D、撤职

【正确答案】：B

4.基本授权的有效期限原则上为（）。

A