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股票发行承销协议书格式6篇

篇1

本协议由以下双方签订：

发行人：（以下简称“甲方”）

承销商：（以下简称“乙方”）

鉴于甲方计划发行一定数量的股票并委托乙方作为承销商进行承销，双方本着自愿、平等、互利的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

一、协议前言

本协议旨在明确双方在股票发行承销过程中的权利与义务，保障双方合法权益。协议所涵盖的股票发行承销事项应当遵循国家法律法规及相关规定，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的监管。

二、协议正文

第一条股票发行事项

1.发行种类：甲方发行的股票种类为普通股。

2.发行数量：本次发行股票的总数量为_______股。

3.发行价格：本次发行股票的发行价格定为人民币_______元/股。

4.发行方式：本次发行采用公开募集方式。

第二条承销事项

1.承销方式：乙方采用余额包销的方式承销甲方发行的股票。

2.承销期限：承销期限自本协议签署之日起至股票发行结束之日止。

3.承销费用：乙方按照本次发行股票总金额的______%收取承销费用。

第三条双方权利义务

1.甲方权利义务：

（1）甲方应确保本次发行股票的合法性，并承担相关法律责任。

（2）甲方应按照约定支付乙方的承销费用。

（3）甲方应协助乙方完成本次股票发行承销的相关工作。

2.乙方权利义务：

（1）乙方应按照约定完成本次股票发行承销工作。

（2）乙方应对甲方的股票发行事项进行合规性审查。

（3）乙方应对投资者进行充分的风险揭示。

（4）乙方应对本次发行股票进行销售，并在承销期满后未能售出的部分进行包销。

第四条保密条款

1.双方应保密本协议的内容以及在本协议执行过程中涉及的信息，除非得到对方的书面同意或法律法规另有规定。

2.双方应采取必要措施对保密信息予以保护，防止泄露。

第五条违约责任及争议解决方式双方应遵守本协议的约定，如一方违反协议约定，应承担相应的违约责任。因履行本协议所产生的争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

三、其他条款

篇2

甲方（发行人）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

职务：_________________________________

乙方（承销商）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

职务：证券公司主要负责人

鉴于甲方拟公开发行股票并在证券交易所上市，乙方具备承销资格和经验，双方经友好协商，达成以下承销协议：

第一条承销方式

本次股票发行采用承销方式，乙方作为甲方的承销商，负责本次发行的组织、宣传和发行工作。

第二条发行股票的数量和价格

本次发行股票总量为__________股，发行价格为每股____元。具体发行数量、价格由甲乙双方根据市场情况和甲方实际情况协商确定。

第三条发行时间和地点

本次股票发行时间为______年______月______日，发行地点为证券交易所。

第四条甲方的权利和义务

1.甲方应确保本次发行股票的合法性，提供真实、准确、完整的财务和业务信息。

2.甲方应按照约定时间和地点完成股票发行。

3.甲方应支付乙方承销费用及其他约定费用。

4.甲方应协助乙方完成发行过程中的相关工作。

第五条乙方的权利和义务

1.乙方应按照约定承销本次发行的股票，组织发行工作，尽力促进股票的顺利发行。

2.乙方应提供专业化的服务，指导甲方完成发行申请、信息披露等事项。

3.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与本次发行无关的信息。

4.乙方有权获得约定的承销费用。

第六条承销费用及支付方式

1.承销费用为本次发行总股数的____%，总额为______元。

2.支付方式：甲方应按以下比例支付承销费用：在股票发行前支付____%，发行后支付剩余的____%。具体支付时间和金额由甲乙双方协商确定。

第七条违约责任

1.若甲方未能