单元证券发行17zjjjf hjxjc 0402.pdfVIP

第2单元的

本单元考点

考点名称考点地位

市场的结构★

公开行为的界定★

上市公司公开新股的条件★★☆

上市公司非公开新股的条件★★☆

公司债券的★★☆

和债券的承销★★☆

投资基金的★

考点1市场的结构（★）

1.所市场（P143）

板

适用范围上市条件及规则

块

所

主

上

板

交

市（1）人应当是持续经营3年以上的

所

场

（2）人已经依法建立健全股东大会、董

为资质较高的企业

事会、监事会、独立董事、董事会制度，

提供服务

相关机构和人员能够依法履行职责

主（3）人资产质量良好，资产负债结构合

板理，能力较强，现金流量正常

市

场

深

交

所“两不变”

中（1）中小企业板块运行所遵循的和

小业绩突出、具有较好部门规章，与主板市场相同

企成长性和较高科技含（2）中小企业板块的上市公司符合主板市场的

业量的中小企业上市条件和信息披露要求

板“四独立”：运行独立、监察独立、代码独立、

指数独立

创

中小高新与主板市场和中小企业板上市标准有所不同，主

业

技术企业要体现为要求有所放松等方面

板