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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
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证券公司另类投资子公司管理规范
第一章总则
第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另
类子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证
券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券
自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规
定，制定本规范。
第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营
投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资
业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子
公司不得从事投资业务之外的业务。
第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需
要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。
第四条另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚
实守信、勤勉尽责的原则。
第五条证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，
切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强
自我约束能力。
第六条证券公司应当将另类子公司的合规与风险管
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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐
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理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现
对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输
送。
第七条每家证券公司设立的另类子公司原则上不超
过一家。
证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类
子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益
输送。
第八条另类子公司开展另类投资业务，应当坚持专业
化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共
利益和他人合法权益。
第九条另类子公司应当加入中国证券业协会（以下简
称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。
第二章另类子公司的设立
第十条证券公司设立另类子公司，应当符合以下要
求：
（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制
机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之
间出现风险传递和利益冲突；
（二）具备中国证券监督管理委员会（以下简称中国证
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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
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监会）核准的证券自营业务资格；
（三）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会
及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指
标仍持续符合规定；
（四）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政
处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关
机关调查的情形；
（五）公司章程有关条款中明确规定公司可以
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