《直播电商信用合规管理体系建设指南》送审稿.docx

1

T/ZADTXXXX-XXXX

直播电商信用合规管理体系建设指南

1范围

本文件规定了直播电商信用合规管理的合规目标、基本原则、组织环境、组织管理、风险识别、风险评价、检查与改进等内容。

本文件适用于直播间运营者、直播营销服务机构的信用合规体系建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22117信用

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T31950企业诚信管理体系要求

GB/T44207-2024直播电商服务质量的信息监测与评价规范

DB33/T1385-2024绿色直播间运营规范

T/ZS0632-2024直播合规管理指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

信用credit

个人或组织履行承诺的意愿和能力。

注1：承诺包括法律法规和强制性标准规定的、合同条款等契约约定的、社会合理期望等社会责任的内容。

注2：在经济领域信用的含义等同于交易信用，是指交易各方在信任基础上不用立即付款或担保就可获得资金、物资或服务的能力。这种能力以在约定期限内履约为条件，并可以使用货币单位直接度量。

注3：在社会领域信用难以用货币度盘。

[来源：GB/T22117-2018,2.1]3.2

直播电商livestreamingE-commerce

通过互联网站、应用程序、小程序等以视频直播、音频直播、图文直播或多种直播相结合等形式销售商品或者提供服务的经营活动。

3.3

直播间运营者livestreamingroommanager

在直播营销平台上注册账号或者通过自建网站等其他网络服务，开设直播间从事网络直播营销活动的个人、法人和其他组织。

3.4

直播营销服务机构livestreamingserviceorganization

2

T/ZADTXXXX-XXXX

为网络直播电商活动提供策划、运营、经纪、培训等的专门机构。

3.5

网络主播livestreamer

通过直播方式，向消费者介绍商品或服务、与消费者互动并引导消费者购买产品或服务的营销人员。

3.6

信用合规creditcompliance

直播间运营者（3.3）、直播营销服务机构（3.4）的经营管理行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，做到诚实守信、履约践诺。

3.7

信用合规风险creditcompliancerisk

直播间运营者（3.3）、直播营销服务机构（3.4）因未遵守信用合规义务而导致自我或他方潜在损失的可能性或引发的法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。

4基本原则

直播电商行业信用合规建设遵循以下原则：

a)合规性：确保在直播电商经营活动中的行为，符合法律法规、监管规定、行业准则和企业规章制度以及国际条约、规则等要求；

b)真实性：在直播电商经营活动中，所展示的商品或服务信息应真实可靠，直播宣传不应夸大、虚造；

c)安全性：应采用安全可靠的技术手段，保证直播过程、所售商品或服务、支付及个人信息等方面的安全；

d)公平竞争性：直播电商经营活动中，应维护公平竞争的市场秩序，保证直播电商经营规则的开放、透明、公平、公正。

5信用合规目标

5.1直播电商信用合规管理要实现以提升直播间运营者、直播营销服务机构的信用合规管理能力和整体绩效并推动可持续发展为结果，实现合法合规经营目标。

5.2直播间运营者、直播营销服务机构应根据内外部环境、相关方需求和期望、经营主体自身发展的愿景和目标，针对相关职能、层次和信用合规管理所需的过程确立信用目标，并形成文件。

5.3直播电商信用合规目标应包括信用风险防范和信用水平提升等方面内容，并满足以下条件：

a)满足相关方的需求和期望，涵盖直播电商满足这些要求的能力和意愿；

b)覆盖信用合规管理全要素，贯穿直播电商管理全过程；

c)可测量，且与直播电商经营管理实际情况相吻合。

5.4直播间运营者、直播营销服务机构应结合内部因素和外部因素实时调整信用目标。

6组织环境

6.1内部环境

T/ZADTXXXX-XXXX

3

直播间运营者和直播营销服务机构应分析内部环境及其变化对实现直播电商经营信用合规管理目标的影响，内部环境包括：

a)主体的信用合规方针、目标，以及实现目标的策略；

a)主体的信用认知情况，包括愿景、价值观和目标以及建立机构独有的信用合规知识体系等；

b)主体的内部信用合规管理现状，包括信