2024年股票上市保荐协议.docx

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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专业合同封面

RESUME

PERSONAL

2024年股票上市保荐协议

本合同目录一览

第一条定义与解释

1.1股票上市

1.2保荐协议

1.3双方

1.4上市地

1.5证监会

第二条保荐人义务

2.1保荐人资质

2.2保荐人职责

2.3保荐人协助

2.4保荐人审核

第三条上市公司义务

3.1上市公司信息披露

3.2上市公司合规

3.3上市公司配合

3.4上市公司财务报告

第四条保荐期限

4.1初始保荐期限

4.2续约保荐期限

4.3特殊情况下保荐期限调整

第五条费用与支付

5.1保荐费用

5.2费用支付方式

5.3费用调整

5.4费用退还

第六条保密条款

6.1保密内容

6.2保密期限

6.3保密泄露责任

第七条违约责任

7.1保荐人违约

7.2上市公司违约

7.3违约赔偿

第八条争议解决

8.1争议解决方式

8.2仲裁地点

8.3仲裁语言

第九条合同的生效、变更与终止

9.1合同生效条件

9.2合同变更

9.3合同终止

9.4合同终止后的权利与义务

第十条适用法律

10.1合同签订地法律

10.2国际法律冲突

第十一条其他条款

11.1附加条款

11.2附录

第十二条双方签字

第十三条日期

第十四条合同正本数量与副本效力

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1股票上市

股票上市指发行人首次公开发行股票，并在证券交易所挂牌交易的行为。

1.2保荐协议

保荐协议是指保荐人与上市公司之间签订的，由保荐人协助上市公司进行股票上市的相关事宜，并承担相应的保荐责任的协议。

1.3双方

双方指保荐人和上市公司。

1.4上市地

上市地指股票发行的证券交易所所在地点。

1.5证监会

证监会指中国证券监督管理委员会。

第二条保荐人义务

2.1保荐人资质

保荐人应具备中国证监会认定的保荐业务资格，并具备相应的专业能力和业务经验。

2.2保荐人职责

保荐人负责对上市公司的发行申请进行辅导、审核，并协助上市公司完成股票上市的相关事宜。

2.3保荐人协助

保荐人应协助上市公司制定股票上市方案，并按照方案进行股票发行的准备工作。

2.4保荐人审核

保荐人应对上市公司的财务报告、业务模式、管理团队等进行全面审核，并对其真实性、准确性、完整性承担责任。

第三条上市公司义务

3.1上市公司信息披露

上市公司应按照中国证监会的规定，真实、准确、完整地披露公司的财务状况、业务模式、管理团队等信息。

3.2上市公司合规

上市公司应遵守中国证监会、证券交易所等监管机构的规定，合规经营。

3.3上市公司配合

上市公司应积极配合保荐人的工作，提供保荐人所需的各类文件和资料。

3.4上市公司财务报告

上市公司应按照中国证监会的规定，定期披露财务报告，并保证财务报告的真实性、准确性、完整性。

第四条保荐期限

4.1初始保荐期限

初始保荐期限为股票上市之日起一年。

4.2续约保荐期限

续约保荐期限由双方协商确定，但最长不得超过两年。

4.3特殊情况下保荐期限调整

如遇特殊情况，双方可协商调整保荐期限。

第五条费用与支付

5.1保荐费用

保荐费用为保荐人协助上市公司完成股票上市所收取的费用。

5.2费用支付方式

保荐费用支付方式为银行转账，上市公司应在合同签订后五个工作日内支付保荐费用。

5.3费用调整

如遇市场环境、政策法规等因素发生变化，双方可协商调整保荐费用。

5.4费用退还

如保荐人未能按照合同约定协助上市公司完成股票上市，保荐人应退还已收取的保荐费用。

第六条保密条款

6.1保密内容

双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。

6.2保密期限

保密期限为合同终止之日起五年。

6.3保密泄露责任

如一方违反保密义务，导致对方信息泄露，泄露方应承担违约责任。

第八条争议解决

8.1争议解决方式

双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

8.2仲裁地点

如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点应为上市地。

8.3仲裁语言

仲裁语言为中文。

第九条合同的生效、变更与终止

9.1合同生效条件

本合同自双方签字盖章之日起生效。

9.2合同变更

合同变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。

9.3合同终止

（1）保荐期限届满，双方未续约；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）一方违反合同规定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；

（4