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中小企业证券上市合同书7篇

篇1

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（主承销商）：[主承销商名称]

丙方（副主承销商）：[副主承销商名称]

丁方（其他承销商）：[其他承销商名称]

鉴于：

1.甲方是一家依法设立并有效存续的中小企业，拟通过证券上市筹集资金以促进企业发展。

2.乙方、丙方和丁方均为依法设立并具有承销证券资格的金融机构，愿意参与甲方的证券上市活动。

3.各方遵循中华人民共和国相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，签订本合同。

第一条合同当事人

1.1甲方（发行人）：[发行人名称]

1.2乙方（主承销商）：[主承销商名称]

1.3丙方（副主承销商）：[副主承销商名称]

1.4丁方（其他承销商）：[其他承销商名称]

第二条证券上市的基本情况

2.1证券类型：股票/债券

2.2发行规模：[具体发行规模]

2.3发行价格：[具体发行价格]

2.4发行方式：公开发行/非公开发行

2.5上市地点：[具体上市地点]

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方有权按照本合同约定筹集资金，用于企业的经营和发展。

3.2甲方应确保本次证券发行的合法性，并承担相应的法律责任。

3.3甲方应提供本次证券发行的相关文件和资料，并确保其真实性和完整性。

3.4甲方应积极配合乙、丙、丁方的承销工作，确保发行过程的顺利进行。

第四条乙、丙、丁方的权利和义务

4.1乙、丙、丁方有权按照本合同约定参与甲方的证券发行活动，并获得相应的承销费用。

4.2乙、丙、丁方应确保本次证券发行的合法性，并承担相应的法律责任。

4.3乙、丙、丁方应提供专业的承销服务，确保发行过程的顺利进行。

4.4乙、丙、丁方应按照本合同约定分配承销费用，并确保费用的合理性和公平性。

第五条证券发行的具体安排

5.1发行时间：[具体发行时间]

5.2发行对象：[具体发行对象]

5.3发行方式：[具体发行方式]

5.4发行费用：[具体发行费用]

5.5资金用途：[具体资金用途]

第六条合同的生效和变更

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

6.2本合同生效后，任何一方不得擅自变更合同内容。如需变更，应经双方协商一致，并签订书面补充协议。

6.3本合同未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

6.4如因不可抗力因素导致本合同无法履行，双方应友好协商解决，并相互免除违约责任。

第七条争议解决和适用法律

7.1本合同的争议解决方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁规则由双方另行协商确定。

7.2本合同的签订和履行适用中华人民共和国法律法规。如遇相关法律法规发生变化，应按照新的法律法规执行。

7.3对于因本合同产生的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他事项

8.1双方在本合同中约定的其他事项，应按照约定执行。如需变更或解除，应经双方协商一致，并签订书面协议。

8.2本合同一式四份，甲乙丙丁四方各执一份，具有同等法律效力。

8.3未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规的规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就甲方委托乙方进行证券上市事宜达成以下协议：

一、协议目的

甲方委托乙方进行证券上市，旨在通过乙方专业的服务，帮助甲方实现证券上市的目标，从而有助于甲方提升企业的知名度和竞争力。

二、双方责任

1.甲方责任：

甲方应积极配合乙方进行证券上市的相关工作，包括但不限于提供相关资料、协助乙方进行尽职调查、处理乙方提出的合理要求等。甲方应确保所提供资料的真实性和完整性，并按照乙方的合理要求进行处理。

2.乙方责任：

乙方应充分发挥其在证券上市领域的专业优势，为甲方提供优质的服务。乙方应协助甲方进行尽职调查，整理相关资料，制定上市计划，并协助甲方完成证券上市的相关工作。乙方应确保所提供服务的合法性和合规性，并尽力为甲方争取最大的利益。

三、服务内容

1.尽职调查：乙方应对甲方进行尽职调查，包括但不限于对公司的经营状况、财务状况、行业地位等进行深入了解。