原创力文档- 1、本文档共28页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
商业银行风险管理与合规建设
目录
内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1风险管理与合规建设的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2文档目的与结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
2.1风险管理的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
2.2风险管理的原则与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
2.3风险管理的流程与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
商业银行风险类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
3.1市场风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
3.2信用风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
3.3操作风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.4流动性风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.5法律与合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
风险评估与监测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
4.1风险评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
4.2风险监测体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
4.3风险预警机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
风险控制与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
5.1内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
5.2风险分散策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
5.3风险转移与对冲．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
5.4风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
6.1合规管理的概念与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
6.2合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
6.3合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
合规建设与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
7.1合规政策与制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
7.2合规培训与宣传．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
7.3合规监督与检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
7.4合规文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
风险管理与合规建设的组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
8.1风险管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
8.2合规管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
8.3交叉职能部门的协调与合作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
9.1国内外商业银行风险管理案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
9.2合规建设成功案例．．．．．．．．．．．．．
文档评论（0）