金融行业反洗钱知识必做测试题.doc

金融行业反洗钱知识必做测试题

一、单选题

1.公司应()开展反洗钱审计。

A.半年

B.3个月

C.每年(正确答案)

D.2年

2.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以()向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

A.书面形式(正确答案)

B.电话形式

C.报告形式

D.口头形式

3.根据2007年8月1日起施行的《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构委托第三方代为履行识别客户身份时，由()承担未履行客户身份识别义务的责任

A.金融机构本身(正确答案)

B.第三方

C.客户

D.其他人员

4.金融机构应当在大额交易