国际投资仲裁中东道国环境反请求问题研究.pdf

中文摘要

早期国际投资制度旨在促进资本流动和经济发展，东道国与投资者往往处于不

对等地位。随着全球环境问题的日益凸显，加之世界各国之间的贸易往来更为密切，

涉环境问题的投资争端解决案件激增，在可持续发展原则的深入贯彻下，国际社会

对各国提出了更高的环境要求，但由于传统ISDS机制对投资者的倾斜保护，东道国

环境规制权的实现受阻，其包括环境利益在内的社会公共利益频频受到挑战。环境

反请求具有对抗性、独立性等特点，是平衡投资双方利益，保障东道国环境权益的

重要途径。合理适用环境反请求对促进投资争端解决，缓解ISDS机制失衡，维护东

道国主权规制空间，以及提高仲裁效率，实现司法经济都具有重要价值。

国际投资仲裁规则为环境反请求提供了法律依据，初步规定了其需满足的要件。

结合对相关实践的分析，环境反请求的构成要件主要包括程序性的管辖权要件、主

体要件、关联性要件以及实质性的义务要件。虽然环境反请求可能是平衡投资者权

益和东道国公共利益的新出路，但现有的国际投资仲裁实践表明，东道国环境反请

求的成功审理还存在诸多困境。具体体现在：程序方面，环境反请求面临双方对“同

意”约定不明的管辖权困境，以及“关联性”界定标准严苛的受理难题；义务来源

方面，投资者很少被明确施加基于国际法或东道国国内法的环境义务，导致环境反

请求理由不充分；环境追偿方面，环境反请求仲裁面临东道国举证责任繁重、损害

评估困难的障碍。依ISDS机制的改革动向和新近IIAs的现代化发展，东道国可以

通过在IIAs中明确“同意”范围和“关联性”要求来降低反请求的管辖权和受理门

槛；在IIAs中纳入国际法义务，要求投资者遵守东道国国内法，以此来明确投资者

的环境义务来源；并通过优化环境损害赔偿制度解决损害责任认定难的难题。

我国作为全球环境治理的重要参与者和贡献者，同时作为贸易大国，保障我国

的对外投资利益和作为东道国的环境公共利益同等重要。但就作为东道国的利益保

护而言，当前我国的反请求规则严重缺位。基于此，有必要在缔结新的IIAs或修订

已有IIAs时明确反请求规则，同时完善国内相关法律法规，以形成投资协定与国内

法相衔接，合力规范投资活动的闭环，实现环境反请求的价值。

关键词：国际投资仲裁；环境反请求；投资者—东道国争端解决机制；国际投

资协定

I

ABSTRACT

Theearlyinternationalinvestmentregimewasdesignedtofacilitatecapitalflowsand

economicdevelopment,andhoststatesandinvestorswereofteninanunequalposition.

Withtheincreasingprominenceofglobalenvironmentalproblemsandtheclosertrade

exchangesbetweencountriesaroundtheworld,thenumberofinvestmentdispute

settlementcasesinvolvingenvironmentalissueshassurged,andunderthein-depth

implementationoftheprincipleofsustainabledevelopment,thehigherenvironmental

requirementsforcountrieshaveappeared.Butduetotheinclinedprotectionofinvestors

bythetraditionalISDSmechanism,therealizationofthehoststatesrightto

environmentalregulationisblockedanditssocialandpublicinterestsincluding

environmentalinterestsarefrequentlychallenged.Environmentalcounterclaimis

a