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2024年证券监管知识试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展经纪业务，应当向中国证监会申请（）。

A.经营许可证

B.业务许可证

C.营业执照

D.经营执照

2.证券交易场所的设立和解散，由（）决定。

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院决定

D.证券交易所自律管理

3.下列哪项不属于证券交易违法行为？（）

A.操纵证券市场

B.编造并传播证券交易虚假信息

C.未经批准擅自设立证券公司

D.证券公司高级管理人员违反规定买卖本公司股票

4.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当与证券公司的经营规模和业务范围相适应

B.证券公司应当建立健全内部控制制度，并定期进行内部审计

C.证券公司内部控制制度应当由公司董事会负责制定

D.证券公司内部控制制度应当涵盖公司所有业务领域和环节

5.下列关于证券公司合规管理制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全合规管理制度，明确合规管理的目标、原则和职责

B.证券公司合规管理制度应当包括合规风险识别、评估和控制

C.证券公司合规管理制度应当由公司法定代表人负责制定

D.证券公司合规管理制度应当涵盖公司所有业务领域和环节

6.下列关于证券公司经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券公司经纪业务可以分为佣金经纪业务和资产管理业务

C.证券公司经纪业务不得从事融资融券业务

D.证券公司经纪业务应当遵循公平、公正、公开的原则

7.下列关于证券公司资产管理业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司资产管理业务是指证券公司接受投资者委托，管理其投资资产的业务

B.证券公司资产管理业务可以分为集合资产管理业务和专项资产管理业务

C.证券公司资产管理业务不得从事自营业务

D.证券公司资产管理业务应当遵循投资者利益优先的原则

8.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司融资融券业务是指证券公司向投资者提供融资或融券服务，以支持投资者进行证券交易

B.证券公司融资融券业务可以分为融资业务和融券业务

C.证券公司融资融券业务不得从事自营业务

D.证券公司融资融券业务应当遵循公平、公正、公开的原则

9.下列关于证券公司投资银行业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司投资银行业务是指证券公司为客户提供股票、债券等证券的发行、承销、交易、投资等业务

B.证券公司投资银行业务可以分为证券发行与承销业务、证券交易与投资业务

C.证券公司投资银行业务不得从事自营业务

D.证券公司投资银行业务应当遵循投资者利益优先的原则

10.下列关于证券公司研究部门的说法，错误的是（）。

A.证券公司研究部门负责为客户提供投资建议和研究报告

B.证券公司研究部门应当具备专业的研究能力和丰富的市场经验

C.证券公司研究部门应当独立于公司其他业务部门

D.证券公司研究部门的工作成果可以直接用于公司自营业务

11.下列关于证券公司信息技术部门的说法，错误的是（）。

A.证券公司信息技术部门负责公司信息技术系统的建设、运行和维护

B.证券公司信息技术部门应当具备专业的技术能力和丰富的实践经验

C.证券公司信息技术部门应当独立于公司其他业务部门

D.证券公司信息技术部门的工作成果可以直接用于公司自营业务

12.下列关于证券公司人力资源管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司人力资源管理是指公司对员工进行招聘、培训、考核、激励等方面的管理

B.证券公司人力资源管理应当遵循公平、公正、公开的原则

C.证券公司人力资源管理应当注重员工的专业能力和综合素质

D.证券公司人力资源管理的工作成果可以直接用于公司自营业务

13.下列关于证券公司财务管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司财务管理是指公司对财务活动进行规划、组织、控制和监督

B.证券公司财务管理应当遵循合规、稳健、高效的原则

C.证券公司财务管理的工作成果可以直接用于公司自营业务

D.证券公司财务管理应当注重财务风险控制

14.下列关于证券公司风险管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司风险管理是指公司对各类风险进行识别、评估、控制和监控

B.证券公司风险管理应当遵循合规、稳健、高效的原则

C.证券公司风险管理的工作成果可以直接用于公司自营业务

D.证券公司风险管理应当注重风险识别和评估

15.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司合规管理是指公司对合规风险进行识别、评估、控制和监控

B.