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农商银行案件防控
课件
汇报人：xx
目录
案件防控概述01
案件风险识别02
案件防控措施03
案件防控培训04
案件防控技术应用05
案件防控效果评估06
01
案件防控概述
防控的重要性
保障金融安全提升银行信誉防范经济损失
农商银行案件防控是维护金有效的案件防控措施能够增通过案件防控，银行能够及
融秩序稳定的关键，防止金强客户对银行的信任，提升时发现并处理潜在风险，避
融风险扩散。银行整体形象。免重大经济损失。
防控的基本原则
农商银行应建立全面的风险评估体系，定期识别和
风险识别与评估
评估潜在风险，确保及时发现并处理问题。
强化内部控制机制，确保各项业务操作符合规范，
内部控制与监督
同时加强监督，防止内部人员违规操作。
通过培训和宣传，建立全员合规意识，形成积极的
合规文化建设
合规文化，从源头上预防案件发生。
利用现代信息技术，建立案件防控信息系统，提高
信息科技支持
风险预警和处理的效率和准确性。
防控的法律法规
0102
银行业监督管理法刑法相关条款
《银行业监督管理法》规定了银行业金融机构的风《刑法》中关于职务侵占、挪用资金等罪名的规定，
险管理和内部控制要求，为案件防控提供了法律依为打击和预防银行内部犯罪提供了法律支持。
据。
防控的法律法规
0102
反洗钱法合同法
《反洗钱法》要求金融机构建立客户身份识《合同法》对合同的订立、履行、变更和解
别和交易记录保存制度，强化了对金融犯罪除等方面的规定，有助于规范银行与客户之
的防控。间的法律关系，预防合同纠纷案件。
02
案件风险识别
内部风险点分析
员工操作风险
农商银行员工在日常操作中可能因疏忽或
违规操作引发风险，如信贷审批失误。
01信息系统安全风险
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