2024证券公司资产托管业务服务合同.docx

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

2024证券公司资产托管业务服务合同

本合同目录一览

第一条资产托管业务定义与范围

1.1资产托管业务的定义

1.2资产托管业务的范围

第二条合同当事人

2.1证券公司的权利与义务

2.2托管银行的权力与义务

第三条资产托管账户的设立与管理

3.1账户的设立

3.2账户的管理

3.3账户的交易操作

第四条资产托管业务操作流程

4.1初始化操作流程

4.2日常操作流程

4.3异常情况处理流程

第五条资产托管业务的信息披露

5.1信息披露的内容

5.2信息披露的方式与时间

第六条资产托管业务的费用与收费标准

6.1费用的种类

6.2收费标准

6.3费用的支付方式

第七条资产托管业务的风险管理

7.1风险识别与评估

7.2风险控制与防范措施

7.3风险事件的应对与处理

第八条合同的解除与终止

8.1合同解除的条件

8.2合同终止的条件

8.3合同解除与终止后的处理事项

第九条违约责任

9.1违约行为的界定

9.2违约责任的具体承担方式

第十条争议解决方式

10.1争议解决的方式

10.2争议解决的时效

第十一条合同的生效、变更与解除

11.1合同的生效条件

11.2合同的变更

11.3合同的解除

第十二条保密条款

12.1保密信息的范围

12.2保密信息的保密义务与期限

第十三条合同的转让

13.1合同转让的条件

13.2合同转让的程序

第十四条其他条款

14.1法律法规规定的其他事项

14.2双方协商确定的其他事项

第一部分：合同如下：

第一条资产托管业务定义与范围

1.1资产托管业务的定义

1.2资产托管业务的范围

资产托管业务的范围包括：证券投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司单一资产管理计划、专项资产管理计划、信托计划、企业年金、保险资产管理等证券公司管理的客户资产。

第二条合同当事人

2.1证券公司的权利与义务

（1）甲方应确保其管理的客户资产符合法律法规和监管要求，合法合规运作。

（2）甲方应按照合同约定向托管银行支付资产托管费用。

（3）甲方应提供与资产托管业务相关的业务培训和技术支持。

（4）甲方应对托管银行在资产托管业务中的违约行为提出整改要求，并有权解除合同。

2.2托管银行的权力与义务

（1）乙方应按照法律法规和监管要求，对甲方管理的客户资产进行保管和管理。

（2）乙方应确保资产托管账户的安全，保证资产的安全性和完整性。

（3）乙方应按照甲方的指示，办理资产托管业务的相关事宜。

（4）乙方应定期向甲方提供资产托管业务报告，包括但不限于资产状况、账户余额、费用支出等情况。

第三条资产托管账户的设立与管理

3.1账户的设立

甲方应在乙方开立资产托管账户，并按照合同约定将客户资产存入该账户。

3.2账户的管理

乙方应对资产托管账户进行有效管理，确保账户的安全性和完整性。

3.3账户的交易操作

甲方应按照合同约定，通过资产托管账户进行交易操作。乙方应及时办理交易确认、资金清算等事宜。

第四条资产托管业务操作流程

4.1初始化操作流程

甲方应向乙方提供资产托管业务的初始化数据，包括但不限于客户资料、资产状况等。乙方根据初始化数据，为甲方开立资产托管账户，并将客户资产存入该账户。

4.2日常操作流程

甲方应按照合同约定，通过资产托管账户进行日常交易操作。乙方应及时办理交易确认、资金清算等事宜。

4.3异常情况处理流程

如发生异常情况，甲方应及时通知乙方，乙方应立即采取措施予以处理，并按照甲方的指示办理。

第五条资产托管业务的信息披露

5.1信息披露的内容

信息披露内容包括但不限于：资产托管账户的余额、资产状况、费用支出等情况。

5.2信息披露的方式与时间

甲方应按照合同约定，通过指定的方式和时间，向客户披露资产托管业务相关信息。

第六条资产托管业务的费用与收费标准

6.1费用的种类

资产托管业务的费用包括但不限于：资产托管费、交易手续费、账户管理费等。

6.2收费标准

资产托管业务的收费标准按照合同约定的费率执行。费率具体标准如下：

（1）资产托管费：按照托管资产净值的一定比例收取。

（2）交易手续费：按照交易金额的一定比例收取。

（3）账户管理费：按照账户资产净值的一定比例收取。

6.3费用的支付方式

甲方应按照合同约定的方式和时间，向乙方支付资产托管业务费用。

第八条合同的解除与终止

8.1合同解除的条件

合同解除的条件如下：

（1）双方协商一致