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证券行业顾问管理与绩效考核指引
目录
证券行业顾问管理与绩效考核指引（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2研究目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
证券行业概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1行业定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.2行业发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.3当前行业现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
顾问管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1顾问角色定位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.2管理职责与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.3管理工具与技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
绩效考核指标体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.1绩效指标的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.2关键绩效指标(KPI)设计原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.3KPI分类与应用实例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
绩效考核方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.1定量考核方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.1.1财务指标分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
5.1.2业务量指标评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.2定性考核方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
5.2.1客户满意度评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
5.2.2同事互评机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
绩效考核流程与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.1考核周期设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
6.2考核过程控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
6.3反馈与改进机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
7.1成功案例分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
7.2失败案例剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
7.3启示与经验总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
常见问题与解决方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
8.1常见误区解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
8.2解决策略与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
未来发展趋势与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
9.1行业趋势预测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
9.2管理与绩效考核的发展方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
结论与建议．．
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