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投资咨询工程师考试相关法规试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列关于《证券法》的表述，不正确的是：

A.证券法是我国证券市场的根本大法

B.证券法适用于境内所有证券发行与交易活动

C.证券法不适用于外资证券公司

D.证券法规定了证券发行、交易、监管等各方面的法律制度

2.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于：

A.2人

B.4人

C.5人

D.10人

3.在我国，以下哪个机构负责证券公司的设立、变更、终止审批：

A.中国证监会

B.商务部

C.工业和信息化部

D.国家发展和改革委员会

4.以下哪个选项不属于证券公司的业务范围：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

5.证券公司的注册资本最低限额为：

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.10亿元

6.以下哪个选项不属于证券公司的合规管理职责：

A.建立合规管理制度

B.制定合规考核标准

C.对员工进行合规培训

D.负责公司日常经营管理

7.以下哪个机构负责对证券公司进行日常监管：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.银保监会

8.证券公司开展业务前，应当取得：

A.证券业务许可证

B.机构代码

C.营业执照

D.税务登记证

9.证券公司从事自营业务，其自有资金占净资本的比例不得低于：

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

10.证券公司接受客户委托买卖证券，应当签订：

A.证券经纪合同

B.证券承销合同

C.证券投资咨询合同

D.证券自营合同

11.以下哪个选项不属于证券公司员工应当遵守的职业道德规范：

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.肆意泄露公司内部信息

12.证券公司应当定期对员工进行合规考核，考核结果作为：

A.员工薪酬的依据

B.员工晋升的依据

C.员工离职的依据

D.以上都是

13.以下哪个选项不属于证券公司内部控制制度的内容：

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.监管报告制度

D.客户服务制度

14.证券公司违反《证券法》的规定，应当承担的法律责任是：

A.赔偿损失

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

15.以下哪个选项不属于证券公司信息披露义务：

A.公布公司章程

B.公布公司财务会计报告

C.公布公司业务信息

D.公布公司董事、监事、高级管理人员的信息

16.以下哪个选项不属于证券公司客户适当性管理的内容：

A.客户分类

B.产品分类

C.产品风险评估

D.客户风险评估

17.证券公司从事资产管理业务，应当取得：

A.证券业务许可证

B.资产管理业务许可证

C.机构代码

D.营业执照

18.证券公司开展资产管理业务，其自有资金占净资本的比例不得低于：

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

19.以下哪个选项不属于证券公司开展资产管理业务的合规要求：

A.严格遵守相关法律法规

B.建立健全风险控制制度

C.建立健全合规管理制度

D.任意收取客户费用

20.证券公司违反《证券法》的规定，应当承担的法律责任是：

A.赔偿损失

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展业务，应当具备以下哪些条件：

A.具备健全的组织机构

B.具备合法的注册资本

C.具备合格的管理人员

D.具备健全的风险控制制度

2.证券公司的合规管理职责包括：

A.建立合规管理制度

B.制定合规考核标准

C.对员工进行合规培训

D.负责公司日常经营管理

3.证券公司开展资产管理业务，应当遵守以下哪些规定：

A.严格遵守相关法律法规

B.建立健全风险控制制度

C.建立健全合规管理制度

D.任意收取客户费用

4.证券公司客户适当性管理的内容包括：

A.客户分类

B.产品分类

C.产品风险评估

D.客户风险评估

5.证券公司违反《证券法》的规定，应当承担的法律责任包括：

A.赔偿损失

B.罚款

C.没收违法所得

D.停业整顿

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券法适用于境内所有证券发行与交易活动。（）

2.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于4人。（）

3.中国证监会负责证券公司的设立、变更、终止审批。（）

4.证券公司的注册资本最低限额为5000万元。（）

5.证券公司从事自营业务，其自有资金占净资本的比例不得低于40%。（）

6.证券公司接受客户委托买卖证券，