安全合规义务识别与评价专项培训试题.doc

1.按照公司《合规管理办法》的规定，“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括哪些？

A.党内法规

B.风俗习惯

C.道德规范

D.公司内部规章制度

答案:ACD

2.合规对于企业的意义是什么？

A.合规反映企业品质

B.合规是企业持续健康发展的基石

C.合规是企业的生命线

D.合规能增加企业盈利

答案:ABC

3.违规行为可能会给员工个人带来哪些影响？

A.可能会被解除劳动合同

B.可能会承担刑事责任

C.可能会赔偿公司损失

D.可能会危害自身健康和生命安全

答案:ABCD

4.以下哪些项是公司加强合规管理的主要原因？

A.防范越来越突出的合规风险

B.落实中央和国资委关于依法合规的要求

C.开展国际合作促进海外业务发展

D.提高员工的工作满意度

答案:ABC

5.集团公司董事长强调要牢固树立什么理念？

A.合规理念

B.创新理念

C.效益优先理念

D.客户至上理念

答案:A

6.集团公司提出的进一步树立的合规理念是什么？

A.人人合规行稳致远

B.高管带头全员合规

C.合规是底线，合规高于经济利益

D.主动合规违规必究

答案:C

7.集团公司合规管理的原则有哪些？

A.预防为主、惩防并举

B.强化责任、客观独立

C.覆盖全面、突出重点

D.管业务必须管合规

答案:ACD

8.集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到什么？

A.分工负责

B.齐抓共管

C.协同联动

D.各自为政

答案:ABC

9.按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营业务的合规责任主体是哪个部门？

A.合规管理综合部门

B.业务管理部门

C.纪检监察部门

D.审计部门

答案:B

10.集团公司对员工诚信合规的基本要求有哪些？

A.守法合规

B.诚信做事

C.忠诚公司

D.勤勉敬业

答案:ABCD

11.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是？

A.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。

B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。

C.商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们自己的事情。

D.商业伙伴违规对我们有直接影响。

答案:AD

12.关于合规评价，以下说法正确的是？

A.由上级对下级进行评价

B.上下级之间互相评价

C.合规评价结果要作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据

D.合规评价只是形式，不需要重视

答案:BC

13.员工要做到合规，正确的做法是？

A.依法办事，不违反法律法规的规定

B.严格按照操作规程进行施工作业

C.学习并掌握与履职相关的合规要求

D.忽视小问题，只关注大问题

答案:ABC

14.发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是？

A.视而不见

B.向上级领导或有关部门报告

C.纵容包庇

D.私下解决，不上报

答案:B

15.关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是？

A.违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规管理责任

B.只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任

C.如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了合规责任，则不需要承担责任

D.领导只需要承担部分责任

答案:C

16.在合规管理中，以下哪项不是员工应遵守的行为规范？

A.遵守法律法规

B.遵守公司规章制度

C.追求个人利益最大化

D.维护公司声誉和利益

答案:C

17.合规培训的主要目的是什么？

A.提高员工的业务技能

B.提升员工的合规意识

C.增加公司的盈利

D.减少员工的工作压力

答案:B

18.以下哪项不属于合规管理体系的组成部分？

A.合规政策

B.合规监控

C.合规培训

D.员工绩效考核

答案:D

19.“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还应该包括什么？

A.国际条约

B.公司内