2025年知识竞赛-证券公司资产管理业务知识考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年知识竞赛-证券公司资产管理业务知识考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？

2.证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购？

3.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？

4.定向计划给第三方支付的费用是否必须要从管理人收取的管理费中支付？

5.单个定向资管业务能否委托某个券商开立多个专用证券账户，能否委托不同的券商开立专用证券账户？

6.证券公司定向资管计划投资特定资产受益权是否具有法律风险？

7.证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？

8.证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？

9.证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权？

10.在银证定向合作业务中，对证券公司的内控有什么要求？

11.证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？

12.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？

13.证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？

14.证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？

15.集合资产管理计划成立后资金规模是否应持续保持在50亿元人民币以下？

16.证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务？

17.管理人主动管理的定向计划，委托人是否需要发投资指令？

18.《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？

19.证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人？对证券公司有什么特殊要求？

20.证券公司分级集合资产管理计划中，权利类产品的杠杆倍数能不能超过5倍？其他产品的杠杆倍数能不能超过10倍？

21.证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？

22.证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？

23.定向资产管理合同收益权是否可以转让？

24.证券公司集合资产管理计划是否可以引入第三方担保机构？

25.证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？

26.工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人？

27.《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排？

28.证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？

29.集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币？

30.证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化？

31.证券公司集合资产管理计划可否投资于新三板挂牌的股票？

32.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？

33.证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东？

34.证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？

35.证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？

36.证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？

37.证券公司集合资产管理合同变更有什么要求？

38.证券公司集合资产管理计划是否可以投资上海黄金交易所黄金现货？

39.证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？

40.证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据？

41.证券公司集合计划发生的哪些费用不可以在计划资产中列支？

42.证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定？

43.证券公司集合资产管理计划由委托人提供相应的投资决策是否可行？

44.证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？

45.在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？

46.集合资产管理计划终止的，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？

47.证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？

48.证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

49.定向资管产品收益权是否可以质押？

50.证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？

51.定向资产管理合同终止时，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？

52.证券公司是否可以发行按不同期限分类、滚动募集的集合资产