金融业务知识前手再追索权等多知识点考试试卷.docx

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金融业务知识前手再追索权等多知识点考试试卷

1.?金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录相关情况。

A、?洗钱风险评估

B、洗钱结果评价

C、洗钱犯罪防控

D、反洗钱培训

【正确答案】：A

2.会计档案应及时归档。会计凭证应于月度终了（）工作日内办理归档，定期（月、季、年等）封装的会计档案应分别在次月、次季、次年（）工作日内办理归档。

A、10个/5个

B、10个/20个

C、10个/10个

D、5个/10个

【正确答案】：C

3.客户进入“涉案账户开户人”关注名单后，客户（）内未核