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上市顾问协议合同范本

?甲方（顾问方）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（委托方）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于乙方拟进行上市相关活动，需要专业的顾问服务，甲方具备提供此类服务的专业能力和资质。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供上市顾问服务事宜达成如下协议：

一、服务内容及要求

（一）上市方案策划

1.根据乙方的实际情况，包括但不限于公司业务模式、财务状况、股权结构等，制定详细的上市整体方案，明确上市目标、上市板块选择、上市时间表等关键内容。

2.对不同上市板块（如主板、创业板、科创板等）的特点及上市要求进行深入分析，结合乙方实际情况，为乙方推荐最适合的上市板块，并协助乙方满足该板块的上市条件。

（二）财务规范与辅导

1.协助乙方梳理财务管理制度，规范财务核算流程，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。

2.针对乙方财务状况进行全面审查，提出改进建议，协助乙方解决财务方面存在的问题，使其财务指标符合上市要求。

3.辅导乙方进行财务审计工作，与乙方聘请的会计师事务所进行沟通协调，确保审计工作顺利进行，并对审计过程中发现的问题及时提出解决方案。

（三）法律合规咨询

1.对乙方的经营活动、内部管理制度等进行全面法律合规审查，识别潜在的法律风险，并提供相应的防范措施和解决方案。

2.协助乙方完善公司治理结构，确保公司运作符合法律法规及监管要求，包括但不限于公司章程的修订、三会运作规范等。

3.就乙方上市过程中涉及的各类法律问题提供专业咨询意见，如股权结构调整、重大合同审查、知识产权保护等，确保上市进程合法合规。

（四）上市文件编制与审核

1.指导乙方编制招股说明书、上市公告书等各类上市申报文件，确保文件内容符合法律法规及监管机构的要求。

2.对乙方提交的上市申报文件进行全面审核，提出修改意见，确保文件质量，提高申报成功率。

3.根据监管机构的反馈意见，及时指导乙方对申报文件进行修改和补充，协助乙方完成上市申报工作。

（五）上市前融资与投资者关系管理

1.根据乙方上市计划和资金需求，协助乙方制定上市前融资方案，推荐合适的投资者，并协助乙方进行融资谈判。

2.建立和维护乙方与投资者的良好沟通渠道，协助乙方进行投资者关系管理工作，包括但不限于组织业绩发布会、路演活动等，提高乙方的市场形象和投资者认可度。

（六）上市过程中的协调与沟通

1.作为乙方与证券监管机构、证券交易所、保荐机构、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构的主要沟通协调人，确保各方之间信息畅通，工作协同推进。

2.及时了解上市政策法规的变化，为乙方提供最新的政策解读和应对建议，确保乙方上市工作能够适应政策环境的变化。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利

1.有权要求乙方提供为完成顾问服务所需的相关资料和信息，包括但不限于公司财务报表、业务合同、公司章程等。

2.根据本协议约定，获取相应的顾问服务费用。

3.在乙方未按照本协议约定履行义务时，有权暂停或终止提供顾问服务，并要求乙方承担相应的违约责任。

（二）甲方义务

1.按照本协议约定的服务内容和要求，为乙方提供专业、全面、及时的上市顾问服务，确保乙方上市工作顺利推进。

2.对在服务过程中知悉的乙方商业秘密、技术秘密及其他敏感信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。

3.定期向乙方汇报上市工作进展情况，及时解答乙方提出的问题，根据乙方需求提供必要的培训和指导。

4.协助乙方协调与各中介机构的工作关系，确保各方之间的沟通顺畅和工作协同。

（三）乙方权利

1.有权要求甲方按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，并对甲方的服务质量进行监督和评价。

2.在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担违约责任，并采取相应的补救措施。

3.根据上市工作实际需要，要求甲方提供额外的专业意见和建议。

（四）乙方义务

1.按照本协议约定向甲方支付顾问服务费用。

2.向甲方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合甲方开展工作，按照甲方的要求及时完成各项工作任务。

3.在上市过程中，严格遵守法律法规及监管机构的要求，积极采纳甲方提出的合理建议和意见。

4.未经甲方