企业债券上市协议书样本6篇.docx

企业债券上市协议书样本6篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方拟发行企业债券，并希望其在证券交易所上市，以筹措资金促进企业发展。同时，乙方作为专业的投资银行，具备丰富的企业债券上市经验和资源，愿意为甲方提供上市服务。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议的目的是明确甲、乙双方在企业债券上市过程中的权利和义务，确保企业债券上市工作的顺利进行。

二、协议双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应确保企业债券的发行符合相关法律法规的规定，并为企业债券的上市提供必要的支持和协助。

（2）甲方应按时向乙方支付上市服务费，确保费用的及时性和完整性。

（3）甲方应积极配合乙方的上市工作，及时提供所需的相关资料和信息。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应为企业提供专业的投资银行服务，协助甲方完成企业债券的上市工作。

（2）乙方应确保上市服务的合规性和有效性，为企业提供高质量的服务。

（3）乙方应在协议约定的范围内，保护甲方的商业机密和保密信息。

三、企业债券上市服务内容

1.上市筹备：乙方将协助甲方完成企业债券上市的筹备工作，包括制定上市计划、安排上市时间等。

2.上市申请：乙方将协助甲方准备相关的上市申请材料，并确保申请材料的合规性和完整性。

3.上市协调：乙方将协调甲方与证券交易所、监管机构等相关方面的关系，确保上市过程的顺利进行。

4.后续服务：乙方将在企业债券上市后，继续提供必要的后续服务，确保上市的稳定性和效果。

四、费用及支付方式

1.上市服务费：甲方应向乙方支付一定的上市服务费，具体费用根据企业的实际情况和市场需求确定。

2.支付方式：甲方应按照协议约定的时间和方式向乙方支付上市服务费，确保费用的及时性和完整性。

五、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.若因不可抗力或双方协商一致等原因导致本协议无法继续履行，双方可协商解除本协议。

3.本协议解除后，双方应友好协商解决相关事宜，确保协议的平稳终止。

六、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他约定事项

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方计划将其企业债券上市，并希望与乙方达成合作，以促成其企业债券的上市。经过友好协商，双方同意按照以下条款签订本协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在企业债券上市过程中的权利和义务，确保企业债券上市工作的顺利进行。

二、协议主体

1.甲方：_________，是一家依法注册并合法存续的股份有限公司，具有独立的法人资格，持有有效的企业债券发行批文。

2.乙方：_________，是一家具有证券业务资格的证券公司，拥有完善的组织架构和健全的管理制度，能够为企业提供专业的证券服务。

三、协议内容

1.上市地点：甲方计划将其企业债券在_________证券交易所上市。

2.上市时间：预计上市时间为_________年_________月。

3.上市规模：本次企业债券上市规模预计为_________亿元。

4.上市费用：甲方需向乙方支付上市费用，具体费用根据乙方的收费标准而定。

5.上市服务：乙方需提供以下服务：

（1）协助甲方完成上市前的准备工作；

（2）协助甲方进行上市申请；

（3）协助甲方处理上市过程中的相关问题；

（4）提供持续督导服务，确保企业债券上市后运行平稳。

6.上市承诺：甲方需承诺在上市过程中遵守相关法律法规和规定，确保上市信息的真实性和完整性。

7.违约责任：如一方违约，需承担相应的违约责任。

四、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议自企业债券上市之日起终止。

3.如一方违约，另一方有权提前终止本协议。

五、争议解决

如双方在本协议履行过程中