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2025年期货从业资格考试法律法规高频题库测试卷

一、选择题

1.以下哪项不属于《期货交易管理条例》中规定的期货交易所的职能？（）

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.制定并实施期货交易规则

C.对期货交易进行监督管理

D.直接参与期货交易

2.期货交易所应当建立（）制度，对期货交易、结算、交割等进行监督管理。

A.风险控制

B.保证金

C.信息披露

D.监管协调

3.以下哪种情况下，期货公司可以拒绝客户开仓交易？（）

A.客户未签署风险揭示书

B.客户未缴纳足额保证金

C.客户未提供有效身份证明

D.所有以上选项

4.以下哪个机构负责对期货市场进行监督管理？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

5.以下哪项不属于期货公司应当履行的义务？（）

A.提供真实的交易信息

B.严格执行客户交易指令

C.为客户垫付亏损

D.保障客户资产安全

6.期货公司进行期货交易时，以下哪种行为属于违规行为？（）

A.自营交易

B.内部交易

C.操纵市场价格

D.擅自变更交易策略

7.以下哪种情况下，期货公司可以终止与客户的期货经纪合同？（）

A.客户连续亏损

B.客户死亡

C.客户申请终止

D.客户涉嫌违规交易

8.以下哪项不属于《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司内部控制制度的内容？（）

A.风险管理

B.客户服务

C.信息技术

D.员工培训

9.以下哪种情况下，期货公司可以暂停或者终止客户期货交易账户？（）

A.客户交易异常

B.客户涉嫌违规交易

C.客户未缴纳足额保证金

D.所有以上选项

10.以下哪个机构负责对期货公司的风险管理进行监督？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

二、判断题

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的设立、变更和解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）

2.期货公司可以接受客户的全权交易委托。（）

3.期货公司应当在期货交易中履行风险提示义务，告知客户期货交易的风险。（）

4.期货公司应当定期对客户进行风险承受能力评估，并据此调整客户的交易权限。（）

5.期货公司可以为客户提供融资或者融资担保。（）

6.期货公司应当在每个交易日结束后，向客户披露当日交易情况。（）

7.期货公司可以自行决定期货交易保证金比例。（）

8.期货公司应当建立客户投诉处理制度，及时处理客户投诉。（）

9.期货公司可以拒绝客户提取保证金。（）

10.期货公司的高级管理人员、业务人员应当具备相应的任职条件，并取得相应的任职资格。（）

三、案例分析题

1.某期货公司A在开展期货经纪业务过程中，发现客户B涉嫌违规交易。请问期货公司A应当采取哪些措施？

2.某期货公司C的客户D在交易过程中，因系统故障导致交易指令未能及时成交。请问期货公司C应当如何处理此事？

3.某期货公司E的员工F在开展业务过程中，泄露了客户G的交易信息。请问期货公司E应当如何处理员工F的违规行为？

4.某期货公司H的客户I因连续亏损，要求期货公司H垫付亏损。请问期货公司H是否应当垫付？为什么？

5.某期货公司J在开展期货交易过程中，涉嫌操纵市场价格。请问中国证监会应当如何对此事进行调查处理？