二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议4篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议

甲方（居间人）：

甲方名称：______

甲方地址：______

甲方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

乙方（期货公司）：

乙方名称：______

乙方地址：______

乙方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

一、合规管理要求

1.合规责任

乙方应遵守国家关于期货市场的法律法规，确保居间业务活动合法合规。

甲方作为居间人，应配合乙方进行合规审查，并承担因自身违规行为导致的法律责任。

2.合规培训

乙方应定期对甲方进行期货业务合规培训，提高甲方对期货法律法规的认识和风险防范意识。

甲方应积极参加乙方组织的合规培训，并保证培训内容的理解和执行。

二、风险防范措施

1.风险评估

乙方应定期对甲方居间业务进行风险评估，识别潜在风险点，并制定相应的风险防范措施。

甲方应积极配合乙方的风险评估工作，并提供必要的信息和数据。

2.风险监控

乙方应建立居间业务风险监控机制，对甲方业务活动进行实时监控，确保合规操作。

甲方应遵守乙方设定的风险监控要求，及时报告异常情况。

三、业务合作与佣金结算

1.业务合作

甲方应在乙方的授权范围内开展居间业务，不得超出授权范围进行操作。

乙方应提供必要的业务支持和资源，协助甲方开展居间业务。

2.佣金结算

甲方居间业务成功后，乙方应按照约定比例支付佣金。

佣金结算时间及方式由双方在合同中约定。

四、保密与争议解决

1.保密条款

甲方和乙方对本协议内容以及业务过程中的商业秘密负有保密义务，不得泄露给任何第三方。

2.争议解决

甲方和乙方因本协议产生的任何争议，应通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

权利：

有权要求乙方按照合同约定提供合规的居间服务，包括但不限于市场信息、交易指导等。

有权根据市场变化和客户需求调整居间策略，但应确保调整后的策略符合法律法规和期货市场的规范。

义务：

必须遵守期货市场的法律法规，不得从事任何违法的居间活动。

及时向乙方反馈市场信息和客户需求，配合乙方进行合规审查。

2.乙方权利与义务

权利：

有权对甲方的居间活动进行监督，确保其合规操作。

有权要求甲方提供必要的资料和信息，以便进行合规管理。

义务：

为甲方提供必要的合规培训和技术支持。

对甲方的业务活动进行风险评估，并及时向甲方反馈风险信息。

六、检验与验收

1.检验方式

乙方应定期对甲方的居间活动进行合规检验，确保其符合期货市场的规范。

甲方应在收到检验结果后的______个工作日内（具体时长）进行确认，如有异议，应在确认后______个工作日内（具体时长）提出。

2.验收标准

验收标准以本协议约定的合规要求以及国家相关法律法规为准。

如验收不合格，乙方应在接到通知后的______个工作日内（具体时长）采取补救措施。

七、付款方式与期限

1.预付款

合同签订后的______个工作日内（具体时长），甲方支付给乙方合同总价的______%作为预付款，即______元（大写：______）。

2.进度款（如有）

根据甲方居间业务的进展，在乙方完成一定工作后，甲方支付相应比例的进度款。具体支付比例和时间由双方另行书面约定。

3.尾款

在甲方完成所有居间服务且经乙方验收合格后的______个工作日内（具体时长），甲方支付合同总价的尾款，即合同总价的______%，金额为______元（大写：______）。

八、违约责任

1.甲方违约责任

若甲方未按照合同约定支付款项，每逾期一天，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。

如甲方违反法律法规，导致乙方遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任。

2.乙方违约责任

若乙方未按照合同约定提供居间服务，每逾期一天，应按照合同总价的______%向甲方支付违约金；逾期超过______天（具体时长），甲方有权解除合同，并要求乙方返还已支付的款项，同时乙方应承担甲方因此遭受的全部损失。

如乙方提供的服务不符合合同要求，应负责免费提供符合要求的居间服务，并按照合同总价的______%向甲方支付违约金。

九、合同的变更与解除

1.变更

本协议的任何变更需经双方书面协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为本协议的组成部分，具有与本协议同等的法律效力。

2.解除

除本协议约定的解除条件外，经双方协商一致，可以解