公司内控自查报告.pptx

公司内控自查报告

目录

•内部控制自查工作概述

•内部控制体系建设情况

•风险管理及应对策略

•内部审计与监督评价

•合规管理与法律风险防范

•存在问题分析及改进建议

01

内部控制自查工作概述

自查工作背景与目的

0102

背景目的

随着企业规模扩大和业务复杂度提高，内部控制的重要性日益凸显。通过自查，发现内部控制存在的缺陷和不足，及时整改，提高内部控

为确保公司内部控制体系的有效性，特开展本次自查工作。制的质量和效率，保障公司资产安全、财务报告真实可靠、合规运营。

自查范围及对象

范围

本次自查范围涵盖公司所有业务流程

和环节，包括但不限于财务管理、采

购与付款、销售与收款、存货管理、

固定资产管理、人力资源管理等。

对象

自查对象包括公司各部门、各岗位员

工以及相关业务流程和环节。

自查方法与流程

方法

采用问卷调查、访谈、资料审查、穿行测试等多种方法，全面了解公司内部控

制体系的运行情况。

流程

制定自查计划→明确自查范围和对象→设计自查方法和工具→组织实施自查→

汇总分析自查结果→制定整改方案→跟踪监督整改情况。通过以上流程，确保

自查工作的全面性、客观性和有效性。

02

内部控制体系建设情况

内部控制体系框架

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控制环境：包括公司治风险评估：识别、分析控制活动：根据风险评信息与沟通：建立信息内部监督：对内部控制

理结构、机构设置及权和管理影响公司目标实估结果，采取相应的控与沟通制度，明确内部的建立与实施情况进行

责分配、内部审计、人现的各种风险，包括战制措施，包括职责分工控制相关信息的收集、监督检查，评价内部控

力资源政策、企业文化略风险、经营风险、财控制、授权控制、审核处理和传递程序，确保制的有效性，发现内部

等。务风险、合规风险等。批准控制、预算控制、信息及时、准确、完整控制缺陷，及时加以改

财产保护控制、会计系地传递至相关部门和人进。

统控制、内部传递控制、员。

经济活动分析控制、绩

效考评控制等。

关键控制环节识别与评估

关键业务环节关键岗位识别