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上市公司定向增资保底协议5篇

篇1

甲方：_________，以下简称“甲方”

乙方：_________，以下简称“乙方”

鉴于：

1.甲方是一家在中国境内合法注册的上市公司，具有完善的公司治理结构和良好的财务状况。

2.乙方是一家在中国境内合法注册的有限责任公司，具有丰富的投资经验和雄厚的资金实力。

3.甲方拟通过定向增资的方式引入新的股东，以优化公司的股权结构，提升公司的竞争力。

4.乙方拟投资甲方，成为甲方的股东，并希望获得一定的保底收益。

为此，甲、乙双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在上市公司定向增资过程中的权利义务关系，确保双方的合法权益得到保障。

二、协议内容

1.甲方定向增资的基本信息

（1）甲方定向增资金额为人民币_________元。

（2）甲方定向增发的股份数量为_________股。

（3）甲方定向增发的股份价格为人民币_________元/股。

2.乙方投资的基本信息

（1）乙方投资金额为人民币_________元。

（2）乙方投资后持有甲方的股份数量为_________股。

（3）乙方投资后持有甲方的股份比例为_________%。

3.保底收益条款

（1）甲方承诺在乙方投资后的第一个完整会计年度内，乙方的投资收益不低于人民币_________元。如果甲方的实际收益低于该承诺收益，甲方应补足差额部分。

（2）乙方投资后的第二个完整会计年度内，如果甲方的实际收益低于前一个会计年度的承诺收益，甲方应继续补足差额部分。如果甲方的实际收益高于前一个会计年度的承诺收益，则乙方享有该超额收益。

4.股权转让条款

（1）在本协议签订后一定年限内（如：_________年），乙方有权将其所持有的甲方股份转让给其他投资者，甲方应协助办理相关股权转让手续。

（2）股权转让后，乙方在甲方中的持股比例和权益相应减少，但不影响本协议中其他条款的继续履行。

5.争议解决条款

（1）如甲、乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（2）在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

6.其他条款

（1）本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

（2）本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

三、签署及生效条件

本协议经甲、乙双方签字或盖章后生效。同时，需满足以下条件：

1.甲方定向增资已得到相关监管部门的批准。

2.乙方投资资金已准备就绪并汇入甲方指定账户。

3.其他约定条件已全部满足。

四、违约责任及赔偿约定

1.甲、乙双方应本着诚实信用的原则履行本协议。任何一方违反本协议约定的义务，均应承担相应的违约责任。

2.因违约方违约给守约方造成损失的，违约方应赔偿守约方的全部损失。包括但不限于直接损失和间接损失。

3.若因违约方向守约方支付的赔偿金不足以弥补守约方的全部损失，则违约方应继续承担补足差额的责任。若因违约方向守约方支付的赔偿金超过守约方的全部损失，则守约方应将超出部分返还给违约方。

4.本协议中未明确约定的违约责任及赔偿约定，依照《中华人民共和国合同法》等相关法律法规执行。如法律法规没有明确规定的，由双方协商确定。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

篇2

甲方（公司）：[公司名称]

乙方（投资者）：[投资者名称]

鉴于甲方拟进行定向增资，乙方作为潜在投资者，双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，达成如下保底协议，以资共同遵守：

一、定向增资概述

1.1甲方拟通过定向增资的方式，募集资金用于[具体用途]项目。

1.2乙方作为投资者，同意参与甲方的定向增资，并按照本协议约定的条款和条件进行投资。

二、投资金额与支付方式

2.1乙方同意投资[投资金额]元人民币，用于认购甲方定向增发的股份。

2.2乙方应在本协议签订之日起[支付时间]内，将投资款项支付至甲方指定的银行账户。

三、保底条款