银行业金融机构高管案防考试参考题库-含答案模版.pdfVIP

*银行业银行等金融机构高管案防考试参考题库

一、单选题

1.依据有关《银行业银行等金融机构案防工作法》（银监发（*）

257号），董事长是银行业银行等金融机构（C）的第一责任人。

A案防工作监督B案防制度拟定和执行

C案件风险防范D案防工作

2.依据有关《银行业银行等金融机构案防工作法》银（监发*（）

257号），银行业银行等金融机构应当明确案防工作牵头部门为：C

A、风险管理部门B、法律事务部门

C、合规部门D、内审稽核部门

3.银行业银行等金融机构应当建立并完善D（）制度及岗位分离、

制约有效的内部管理制度。

A统一授信、统一授权

B分级授信、分级授权

C分级授信、统一授权

D统一授信、分级授权

4.银行业银行等金融机构应当建立和完善（C），提升通过技术手

段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业务环

节实时监控,确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。

A电子公文系统B电子业务系统

C信息科技系统D电子监控系统

5.银行业银行等金融机构应当建立健全（B），依照公平、公正原

则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究，严肃处理

违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。

A案件预防机制B责任追究机制

C案件评估制度D案件惩戒机制

6.《银行业银行等金融机构案防工作法》银（监发*（）257号）

规定,银监会及其派出机构依法对银行业银行等金融机构案防工作实

施监管，银行业银行等金融机构案防管理政策和程序应当依照监管管

辖报送银监会或其派出机构（D）:

A审核B审查C核准D备案

7.银行业银行等金融机构应当建立（A），对各级机构案防工作进

行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。

A案防评估制度B案防考核制度

C案防责任制度D案防巡查制度

8.《银行一业银行等金融机构案件问责工作管理暂行法》银（监发

*（）255号）规定，重大、恶性案件的标准是：（B）

A涉案金额等值人民币一亿元含（）以上

B涉案金额等值人民币一千万元含（）以上

C涉案金额等值人民币五百万元含（）以上

D涉案金额等值人民币一百万元含（）以上

9.《银行业银行等金融机构案件问责工作管理暂行法》银（监发

*（）255号）规定，纪律处分不包含：（A）

A通报批评B警告C记过D留用察看

10.发生涉案金额等值人民币一百万元含（）以上案件的，银行业银

行等金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（C）以上处分。

A警告B记过C记大过D降级

11.案件责任人员被撤职后，（B）不得安排担任同职级（）及以上职

位。

A一年内B二年内C三年内D五年内

12.银行业银行等金融机构原则上应当在立案之日起（C）内对案件

责任人员做出处理决定，并在决定后（C）内由案发层级机构的上一

级机构向银行业监督管理机构报告。

A1个月，5个工作日B1个月，10个工作日

C3个月，5个工作日D3个月，10个工作日

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