原创力文档- 1、本文档共17页，其中可免费阅读6页，需付费129金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页
银行合规与风险管理考核知识点试卷
1.未建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，负有领导责任是否属于领导人员一般违规行为责任追究范围？
A、属于
B、未造成损失和其他不良后果时属于
C、情节严重时属于
D、造成恶劣后果的情况下属于
【正确答案】：B
2.专业检查统筹管理工作中，（）工作应通过合规系统进行。
A、专业检查计划制定
B、检查项目统筹
C、检查问题记录
D、制度后评价
【正确答案】：C
3.员工异常行为管理各级专业管理部门按照（）原则。
A、专业负责制
B、合规牵头制
C、监察负责制
D、首问负责
文档评论（0）