代客理财合同格式6篇.docx

代客理财合同格式6篇

篇1

甲方（客户）：____________________

身份证号：____________________

联系方式：____________________

乙方（理财机构）：____________________

机构注册号：____________________

联系方式：____________________

鉴于甲方委托乙方进行理财事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲、乙双方在代客理财过程中的权利和义务，确保双方合法权益得到保障。乙方将根据甲方的授权和指示进行理财操作，帮助甲方实现资产的增值。

二、服务内容

乙方提供的服务包括但不限于以下内容：投资方案设计、投资组合配置、市场行情分析、交易执行等。甲方有权要求乙方提供个性化的理财服务，乙方应根据甲方的需求和风险承受能力制定相应的理财方案。

三、资产交付与操作

1.甲方应将理财资金交付给乙方，并确保资金来源合法。交付方式、时间和金额详见附件一。

2.乙方收到甲方交付的理财资金后，应按照约定的投资方案进行理财操作。乙方有权根据市场变化调整投资策略，但应及时告知甲方并征得甲方同意。

3.乙方应定期对甲方投资组合进行风险评估和调整，确保甲方的资产安全。

四、收益分配与风险承担

1.理财收益按照实际投资收益进行分配，具体分配比例和方式详见附件二。

2.乙方应按照约定向甲方披露理财产品的风险情况，甲方应根据自身风险承受能力进行投资决策。

3.双方应共同承担投资风险，根据市场变化和合同约定承担相应的风险损失。

五、合同期限与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为_____年。

2.合同到期前，双方可协商续签或终止合同。若需提前终止合同，应提前一个月书面通知对方。

3.合同终止时，乙方应将甲方的理财资金及收益结算并返还给甲方。

六、保密条款

1.双方应对涉及本合同的所有信息和资料予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.双方应妥善保管与本合同相关的文件和资料，确保信息安全。

七、违约责任

1.双方应遵守本合同的各项约定，如一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。

2.乙方在理财过程中因过错导致甲方损失，应依法承担赔偿责任。

3.甲方如未按约定交付理财资金或未履行相关义务，应承担相应的违约责任。

八、争议解决

1.本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。本合同自双方签字盖章之日起生效。

篇2

甲方（客户）：__________________

身份证号：_____________________

联系方式：_____________________

乙方（理财机构）：_______________

注册号：_______________________

联系方式：_____________________

鉴于甲方与乙方在平等、自愿的基础上，甲方委托乙方进行理财事宜，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在进行理财活动中的权利和义务，确保双方权益得到合法保障，规范双方的行为。

二、委托事项及期限

甲方委托乙方为其进行理财，乙方提供的理财服务包括但不限于投资规划、资产配置、风险控制等。委托期限为_____年，自本合同签订之日起计算。

三、服务费用及支付方式

乙方提供的理财服务并非无偿，甲方应按照约定支付服务费用。服务费用为甲方理财总额的____%，在每月的理财收益中提取。甲方需在每月的固定日期将服务费用支付给乙方。

四、风险提示与承担

乙方在为甲方提供理财服务时，会进行风险评估并告知甲方可能存在的风险。甲方应根据自身风险承受能力，理性对待投资，风险自负。乙方不承担甲方因投资产生的任何直接或间接损失。

五、理财规划与管理

乙方将根据甲方的财务状况和投资目标，为甲方制定个性化的理财规划方案。在理财过程中，乙方将根据市场情况，合理调整资产配置，以实现甲方的投资目标。

六、保密条款

乙方应对甲方的个人信息及理财情况承担保密义务，未经甲方同意，不得向第三方泄露。

七、合同解除与终止