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2025年期货从业资格考试法律法规法规理解试题卷

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立（）制度，对会员的经纪业务进行监督管理。

A.风险控制

B.诚信经营

C.信息披露

D.业务合规

2.下列关于期货公司从业人员资格管理的说法，正确的是（）。

A.期货公司从业人员应当具备期货从业人员资格

B.期货公司从业人员资格实行核准制

C.期货公司从业人员资格证有效期为3年

D.期货公司从业人员资格证书在全国范围内有效

3.下列关于期货投资者保护基金的说法，错误的是（）。

A.期货投资者保护基金是指为维护期货市场稳定，保护投资者合法权益而设立的专项基金

B.期货投资者保护基金的资金来源包括期货交易所、期货公司和投资者的缴纳

C.期货投资者保护基金的管理和使用应当遵循公开、公平、公正的原则

D.期货投资者保护基金可以对投资者因期货市场异常波动导致的损失进行补偿

4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司设立子公司的，应当符合以下条件，除了（）。

A.具备完善的子公司管理制度

B.具备足额的注册资本

C.具备符合任职资格的高级管理人员

D.具备健全的风险控制制度

5.下列关于期货公司风险监管指标的说法，正确的是（）。

A.期货公司风险监管指标包括净资本、流动性比例、负债率等

B.期货公司净资本不得低于人民币3000万元

C.期货公司流动性比例不得低于100%

D.期货公司负债率不得超过100%

6.下列关于期货公司合规经营的说法，错误的是（）。

A.期货公司应当建立健全合规管理制度

B.期货公司合规部门应当独立于业务部门

C.期货公司合规部门负责对公司的合规情况进行监督、检查

D.期货公司合规部门应当对公司的违规行为进行处罚

7.下列关于期货公司信息公示的说法，正确的是（）。

A.期货公司应当在公司网站、营业场所等地方公示公司的基本信息、业务范围、收费标准等

B.期货公司应当在每月结束之日起5个工作日内公示上一个月的财务报告

C.期货公司应当在每个交易日结束后公示当日交易情况

D.期货公司应当在年度结束之日起15个工作日内公示上一年度的年度报告

8.下列关于期货公司投资者教育活动的说法，错误的是（）。

A.期货公司应当定期开展投资者教育活动

B.期货公司应当针对不同类型的投资者开展有针对性的投资者教育活动

C.期货公司应当通过多种渠道开展投资者教育活动

D.期货公司开展投资者教育活动，可以收取费用

9.下列关于期货公司投诉处理的说法，正确的是（）。

A.期货公司应当设立投诉电话、邮箱等，接受投资者投诉

B.期货公司应当在收到投诉之日起3个工作日内予以答复

C.期货公司应当在答复投诉时，说明投诉处理结果和依据

D.期货公司应当对投诉情况进行记录和统计，及时改进服务质量

10.下列关于期货公司分支机构设立的说法，正确的是（）。

A.期货公司设立分支机构应当经中国证监会批准

B.期货公司设立分支机构应当具备完善的分支机构管理制度

C.期货公司设立分支机构应当具备足额的注册资本

D.期货公司设立分支机构应当具备符合任职资格的高级管理人员

二、多项选择题（每题2分，共30分）

11.以下属于《期货交易管理条例》规定的基本交易制度的有哪些？（）

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.交易规则制度

D.交易结算制度

12.期货公司从业人员应当具备以下哪些条件？（）

A.具备期货从业人员资格

B.具备良好的职业道德

C.具备与期货业务相关的专业知识

D.具备相应的业务能力

13.期货投资者保护基金的主要用途包括以下哪些？（）

A.补偿投资者因期货市场异常波动导致的损失

B.支付期货公司破产清算费用

C.支付期货公司违规行为导致的赔偿

D.支持期货市场发展

14.期货公司设立子公司应当符合以下哪些条件？（）

A.具备完善的子公司管理制度

B.具备足额的注册资本

C.具备符合任职资格的高级管理人员

D.具备健全的风险控制制度

15.以下属于期货公司风险监管指标的有：（）

A.净资本

B.流动性比例

C.负债率

D.业务收入

16.期货公司合规经营的要求包括以下哪些？（）

A.建立健全合规管理制度

B.设立合规部门

C.对合规情况进行监督、检查

D.对违规行为进行处罚

17.期货公司信息公示的内容包括以下哪些？（）

A.公司基本信息

B.业务范围

C.收费标准

D.财务报告

18.期货公司投资者教育活动的方式包括以下哪些？（）

A.举办讲座、培训班

B.发布投资者教育文章

C.制作投资者教育视频

D.