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2025年期货从业资格考试法律法规题库：公司法在期货业务中的应用

一、公司设立与期货业务许可

1.设立期货公司应具备的条件：

注册资本最低限额为人民币1亿元；

主要股东具有良好信誉，最近3年无重大违法违规记录；

有符合任职资格的高级管理人员和业务人员；

有符合要求的营业场所、设施和信息系统；

有健全的公司治理结构和风险管理制度。

2.设立期货公司的审批程序：

向国务院期货监督管理机构提交申请文件；

国务院期货监督管理机构对申请文件进行审查，符合条件的发给期货业务许可证；

申请人凭期货业务许可证向工商行政管理部门办理登记手续。

二、公司治理结构与期货业务管理

1.董事会：

董事会对期货公司的经营决策、风险管理、内部控制等事项负责；

董事会设立风险管理委员会，负责对期货公司的风险管理制度进行监督和评估；

董事会设立审计委员会，负责对期货公司的财务报告进行监督和审查。

2.监事会：

监事会对董事会及其成员的执行职责情况进行监督；

监事会对期货公司的风险管理制度执行情况进行监督；

监事会对期货公司的财务报告进行审查。

3.高级管理人员：

高级管理人员负责期货公司的日常经营管理；

高级管理人员应具备相应的任职资格，并遵守法律法规；

高级管理人员应对期货公司的风险管理和内部控制负责。

三、公司财务与期货业务监管

1.期货公司的财务

期货公司应按照国家有关规定编制财务报告；

期货公司的财务报告应真实、准确、完整地反映公司的财务状况；

期货公司的财务报告应经会计师事务所审计。

2.期货公司的资本净额：

期货公司应保持充足的资本净额，以应对风险；

国务院期货监督管理机构对期货公司的资本净额进行监管；

期货公司不得低于规定的最低资本净额要求。

3.期货公司的风险监管指标：

期货公司应建立健全风险监管指标体系；

期货公司的风险监管指标应包括净资本、流动性、风险覆盖率等；

国务院期货监督管理机构对期货公司的风险监管指标进行监管。

四、公司合并、分立、解散和清算

1.公司合并：

期货公司合并应经国务院期货监督管理机构批准；

合并后的期货公司应具备相应的资质和条件。

2.公司分立：

期货公司分立应经国务院期货监督管理机构批准；

分立后的期货公司应具备相应的资质和条件。

3.公司解散和清算：

期货公司解散应经国务院期货监督管理机构批准；

期货公司清算组应在清算期间妥善处理客户资产；

期货公司清算结束后，清算组应向工商行政管理部门办理注销登记手续。