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2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识竞赛试卷

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.《期货交易管理条例》是由哪个部门制定的？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院法制办公室

D.国务院

2.期货交易所应当建立、健全哪个制度，保障期货交易的正常进行？

A.交易规则制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.会员管理制度

3.以下哪项不是期货公司的业务范围？

A.代理客户进行期货交易

B.进行期货投资咨询

C.代销金融产品

D.为客户提供期货交易结算服务

4.期货公司应当建立健全哪个制度，防止风险传递和利益冲突？

A.风险隔离制度

B.信息隔离制度

C.资金隔离制度

D.人员隔离制度

5.以下哪种行为属于期货交易中的不正当交易行为？

A.擅自改变交易规则

B.恶意串通

C.传播虚假信息

D.违反交易时间规定

6.期货交易所的结算机构应当具备以下哪个条件？

A.具备独立的法人资格

B.具备充足的注册资本

C.具备良好的信用记录

D.具备完善的风险管理制度

7.以下哪个不属于期货公司的内部控制制度？

A.财务管理制度

B.交易管理制度

C.风险管理制度

D.员工培训制度

8.期货公司对外发布的期货交易信息应当符合以下哪个要求？

A.真实、准确、完整

B.及时、公正、透明

C.有效、合规、安全

D.简洁、明了、易懂

9.以下哪个不是期货交易所的监管职责？

A.监督会员的交易行为

B.监督交易规则的执行

C.对违规行为进行处罚

D.保障期货交易的正常进行

10.以下哪个不属于期货公司的合规管理职责？

A.确保公司经营合规

B.对公司员工进行合规培训

C.对客户进行合规审查

D.对公司交易系统进行合规检查

二、多项选择题（每题3分，共30分）

11.期货交易所的职能包括以下哪些？

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.组织期货交易

D.监督期货交易

12.以下哪些属于期货公司的业务许可范围？

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货交易结算业务

D.期货风险管理业务

13.以下哪些行为属于期货交易中的违规行为？

A.擅自改变交易规则

B.利用内幕信息进行交易

C.恶意串通

D.传播虚假信息

14.期货公司的内部控制制度应当包括以下哪些内容？

A.财务管理制度

B.交易管理制度

C.风险管理制度

D.员工培训制度

15.以下哪些属于期货交易所的监管对象？

A.会员

B.客户

C.期货公司

D.期货品种

16.以下哪些属于期货公司合规管理的主要内容？

A.制定合规政策和程序

B.建立合规组织架构

C.对公司员工进行合规培训

D.对公司经营情况进行合规检查

17.以下哪些属于期货市场风险管理的措施？

A.限仓制度

B.涨跌幅限制制度

C.保证金制度

D.风险准备金制度

18.以下哪些属于期货交易所的信息披露内容？

A.交易规则

B.交易数据

C.交易所重大事项

D.会员违规行为

19.以下哪些属于期货公司的风险管理职责？

A.建立风险管理制度

B.对客户进行风险提示

C.对公司员工进行风险培训

D.对交易系统进行风险评估

20.以下哪些属于期货交易中的不正当交易行为？

A.恶意串通

B.利用内幕信息进行交易

C.传播虚假信息

D.擅自改变交易规则

三、案例分析题（每题10分，共30分）

21.某期货公司客户甲在期货市场上进行交易，因行情波动导致其亏损严重。甲认为期货公司未履行风险提示义务，导致其损失，要求期货公司赔偿。请分析期货公司的责任及应对措施。

22.某期货交易所会员乙因违规行为被交易所处罚，乙不服处罚决定，向中国证监会申请行政复议。请分析中国证监会的处理程序及可能的结果。

23.某期货公司员工丙在未告知公司的情况下，私下为客户提供期货交易建议，导致客户损失。请分析期货公司的责任及应对措施。