内控的自查报告.pptx

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M内控的自查报告

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目录REPORT

CONTENTS

•内部控制概述

•自查工作组织与实施

•各类业务活动自查情况

•信息系统应用与数据安全自查

•发现问题整改措施及建议

•总结与展望

REPORT

01

内部控制概述

内部控制定义与目的

内部控制定义

内部控制是指企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，

对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

内部控制目的

确保企业资产安全完整，提供真实的财务数据，促进经营活动合法合规、效率

高效，推动企业发展战略目标的达成。

内部控制体系框架

控制环境

包括企业治理结构、机构设置、权责分配、

人力资源政策等，为内部控制提供基础。

内部监督风险评估

对内部控制建立与实施情况进行监督检查，及时识别、分析与企业经营相关的风险，

评价内部控制的有效性，发现内部控制缺合理确定风险应对策略。

陷并及时加以改进。

信息与沟通控制活动

确保企业内部、企业与外部之间信息传递根据风险评估结果，采取相应控制措施，

及时、准确、完整，促进内部控制有效运将风险控制在可承受范围内。

行。

本次自查工作背景及意义

自查工作背景

为加强企业内部管理，规范经营行为，提高风险防范能力，企业决定开展内部控

制自查工作。

自查工作意义

通过自查，可以发现企业内部控制存在的缺陷和漏洞，及时采取措施进行整改和

完善，提高企业内部控制水平和风险防范能力。同时，自查工作还可以促进企业

各部门之间的沟通和协作，增强企业员工对内部控制的认识和重视程度。

REPORT

02

自查工作组织与实施

自查工作领导小组设置及职责

领导小组构成

由公司高