银行诉讼管理办法.docVIP

XX银行流程体系文献

诉讼管理措施

文献编号：P[FL]0222-0300

编制部门：法律合规部

版次号：A/0

生效日期：年01月01日

目录

TOC\o1-3\h\z\u修改记录 3

第一章 总则 4

第二章 职责及权限 6

第三章 诉讼审批 8

第四章 诉讼的执行 11

第五章 诉讼代理人 12

第六章 记录分析及档案管理 13

第七章 检查监督 14

第八章 附则 14

修改记录

序号

修改日期

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修改单号

生效日期

总则

为规范XX银行（如下简称“本行”）诉讼、仲裁工作的管理，最大程度防备和化解风险，维护本行的合法权益，根据有关法律法规，特制定本措施。

本措施合用于本行各级机构所有诉讼、仲裁工作的管理。

本措施所称诉讼，是指以本行或各级分支机构作为当事人或者其他诉讼参与人参与的民事诉讼、行政诉讼、刑事附带民事诉讼和行政附带民事诉讼。

诉讼工作范围详细包括起诉、申请支付令、申请财产保全、申请公告催告、提出债务人破产申请、应诉、开庭、上诉、申请再审、申请抗诉、申请执行等各个诉讼环节的有关工作。

本措施所称仲裁，是指以本行或各级分支机构作为当事人参与的在法定仲裁机构主持下进行的仲裁。

仲裁工作范围详细包括申请仲裁、开庭、申请撤销裁决、申请执行等各环节有关工作。

仲裁管理工作的原则、程序等事项，按照本措施有关诉讼管理的规定实行。

本措施所称涉案机构是指当事行中与案件波及的法律关系具有最直接、最亲密联络的总行部门或分支机构。重要有：

一、协议纠纷案件中，签订协议、执行协议的总行部门、分支机构为涉案部门；

二、侵权类案件中，对损失财产或受害权利承担直接管理职责的总行部门、分支机构为涉案部门。

本措施所称法律部门指总行及各分支机构设置的从事法律工作的部门，包括各级行中独立设置的法律部门（岗位）或具有法律工作管理职责的部门，是诉讼事务的归口管理部门。

本措施所称诉讼目的，指为保障本行最大化合法权益而确定的诉讼目的，包括本行需要通过诉讼得以确认的权利或事实及有关诉讼祈求。

本行诉讼管理工作，遵照统一管理、分工协作及合法、经济和效率的原则。

职责及权限

总行法律部门负责全行诉讼、仲裁工作的审批、指导、监督等工作。

本措施所称总行法律部门是总行法律合规部。

涉案机构负责案件事实调查、提出诉讼意见并提交审批、执行诉讼并完毕有关文献的归档等工作。

为提高诉讼管理工作的效率和质量，各分支机构应设置法律事务部门（岗位），负责本机构有关诉讼事务的管理；各分支机构可根据业务发展需要配置合适数量的专职或兼职诉讼事务工作人员。

上级行法律部门应对下级行诉讼工作进行管理、指导和监督，同步提供必要的保障和服务；下级行法律部门应严格执行上级行工作规定，完毕工作任务，及时向上级行汇报诉讼事务工作动态、经验，提出工作提议。

在总行统一领导下，各分支机构之间的诉讼工作应加强交流和协作，以维护整体利益。

总行法律部门的职责包括：

一、归口管理全行诉讼、仲裁工作；

二、对于各分支机构提出的诉讼意见（含上诉、申请再审、申请抗诉）予以审批；

三、负责承接以总行名义起诉、应诉或仲裁的案件；

四、对各分支机构参与诉讼和仲裁予以指导；

五、归口管理诉讼和仲裁案件的代理事务，确定诉讼、仲裁案件的代理人，监督代理人的代理工作；

六、建立和管理诉讼、仲裁案件档案；

七、对诉讼和仲裁案件进行记录、分析、研究、总结和汇报；

八、负责与人民法院、仲裁机构、律师事务所等有关部门和单位的平常联络、沟通和交流，及时理解与掌握诉讼、仲裁的信息和动态。

涉案机构的职责包括：

一、负责管理本机构的诉讼、仲裁工作，保证各项业务诉讼时效的延续；

二、负责承接以本机构名义起诉、应诉或仲裁的案件并支付诉讼费用；

三、管理本机构诉讼和仲裁案件的代理事务，指派或聘任本机构诉讼的代理人，监督代理人的代理工作；

四、执行上级机构法律部门的诉讼指导意见，汇报诉讼实行状况；

五、建立和管理本级行诉讼、仲裁案件档案；

六、对本机构诉讼和仲裁案件进行记录、分析、研究、总结和汇报。

诉讼审批

涉案部门决定提起诉讼或者被诉的，应当发起诉讼审批程序。

总行法律部门在履行部门其他职责过程中，认为各分支机构业务应当通过诉讼程序处置的，可以督促各分支机构发起诉讼审批程序。

诉讼审批包括诉讼目的的审批及代理人的审批两项内容。

涉案部门应当首先就诉讼目的提出方案，并附有关诉讼材料，报总行法律部门实行审查。

诉讼材料包括案件基本状况简介、有关协议凭证等各项法律性文献、其他证据材料、有关财产线索等。

上诉诉讼材料报送审批时不得使用原件，应当提供复印件或电子文档。