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企业债券上市协议范本9篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的股份有限公司，乙方是依法设立并合法存续的证券交易所，拟在乙方上市交易甲方发行的企业债券。为此，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规的规定，本着平等、自愿、公正和诚实守信的原则，就企业债券上市事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.企业债券：指甲方依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

2.上市：指甲方发行的企业债券在乙方进行挂牌交易。

3.交易日：指企业债券在乙方进行交易的具体日期。

二、上市条件

1.甲方必须是一家依法设立并合法存续的股份有限公司，且具备发行企业债券的资格和条件。

2.甲方发行的企业债券必须符合国家有关法律、法规的规定，且经过相关监管机构的批准。

3.甲方应确保企业债券的真实性和合法性，不得有虚假陈述或重大遗漏。

三、上市安排

1.甲方应在企业债券上市前，向乙方提交必要的申请文件，包括但不限于企业债券发行批准文件、发行公告、上市申请书等。

2.乙方应在收到甲方提交的申请文件后，尽快完成审核工作，并决定是否受理甲方的上市申请。

3.如果乙方的审核结果为同意受理，则甲方应按照规定缴纳上市费用，并与乙方签订正式的上市协议。

4.企业债券上市的具体交易日，由乙方根据市场情况和交易安排确定。

四、交易规则与监管

1.企业债券在乙方的交易应遵循乙方的交易规则和监管要求。

2.甲方应确保企业债券交易的公正性和透明性，不得有任何内幕交易或操纵市场的行为。

3.乙方有权对企业债券交易进行监管和调查，确保交易的合法性和合规性。

五、信息披露与公告

1.甲方应及时向乙方提供企业债券的相关信息，包括但不限于发行规模、发行价格、发行期限、利率等。

2.乙方应在收到甲方提供的信息后，尽快进行公告和披露，确保信息的透明度和公正性。

六、费用与收费

1.甲方应按照乙方的规定缴纳企业债券上市的费用，包括但不限于上市申请费、上市年费等。具体费用标准由乙方根据市场情况和交易规模确定。

2.乙方应确保收费标准的合理性和透明性，不得有任何乱收费或高收费的行为。如果乙方需要调整收费标准，应提前告知甲方并进行公示。

七、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。如双方因本协议产生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他部分。如争议事项影响双方继续履行协议的，双方可协商决定中止或终止本协议。

八、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效前，双方应确保本协议中规定的各项条件和事项均已得到妥善落实。协议生效后，双方应认真履行本协议中的各项义务和责任。

2.本协议的终止需经双方协商一致，并书面确认终止协议。协议终止后，双方应按照国家有关法律、法规的规定和本协议的约定进行清算和处理相关事宜。如果一方违反本协议规定导致另一方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任和赔偿责任。

篇2

甲方（发行人）：XXXX公司

乙方（主承销商）：XXXX证券公司

丙方（交易所）：XXXX交易所

鉴于甲方计划发行企业债券，并希望通过乙方的主承销服务在丙方的交易所上市，以获得资金支持。乙方作为主承销商，负责协助甲方完成债券的发行与上市工作。丙方作为交易所，负责企业债券的上市和交易监管。

一、协议目的

本协议旨在明确甲方、乙方和丙方在企业债券发行、上市过程中的权利和义务，确保各方的合法权益得到保障，同时促进企业债券市场的健康发展。

二、发行与上市

1.甲方计划发行企业债券的总金额为人民币XX亿元，期限为XX年。

2.乙方将协助甲方完成债券的发行工作，包括但不限于制定发行方案、组织路演、确定发行价格等。

3.丙方负责企业债券在交易所的上市工作，包括安排上市时间、审核上市文件、监管上市交易等。

三、各方的权利和义务

1.甲方的权利和义务：

（1）甲方有权要求乙方提供主承销服务，协助完成债券的发行与上市工作。

（2）甲方应如实提供发行所需的文件资料，确保信息的真实性和完整性。

（3）甲方应按照约定支付发行与上市相关的费用。

2.乙方的权利和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，完成债券的发行与上市工作。