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债券发行居间合同

第一篇范文：合同编号：__________

甲方（发行方）：____________________

乙方（居间方）：____________________

鉴于甲方拟发行债券，为拓宽融资渠道，乙方同意为甲方提供债券发行居间服务，双方经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、居间服务内容

1.1乙方负责协助甲方完成债券发行的相关手续，包括但不限于：

（1）编制债券发行说明书、发行公告等文件；

（2）组织债券发行推介活动；

（3）联系债券投资者，促成债券发行；

（4）协助甲方办理债券发行登记手续；

（5）协助甲方进行债券发行后的信息披露工作。

1.2乙方在居间服务过程中，应遵守国家法律法规，确保服务内容的合法性、合规性。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，服务期限为____年。

2.2乙方在服务期限内向甲方提供居间服务，直至甲方债券发行完毕。

三、服务费用

3.1甲方应支付乙方居间服务费用，具体金额为：人民币____元整。

3.2甲方应在合同签订后____个工作日内，将服务费用一次性支付给乙方。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及在此过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露本合同内容以及在此过程中知悉的对方商业秘密。

五、违约责任

5.1若甲方未按时支付乙方居间服务费用，应向乙方支付____%的违约金。

5.2若乙方未按约定提供居间服务，应向甲方支付____%的违约金。

5.3若任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

八、附件

1.债券发行说明书；

2.发行公告；

3.乙方居间服务协议；

4.其他与本合同相关的文件。

甲方（发行方）：____________________

乙方（居间方）：____________________

签订日期：____________________

合同编号：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（发行方）：____________________

乙方（居间方）：____________________

丙方（第三方主体）：____________________

鉴于甲方拟发行债券，为拓宽融资渠道，乙方同意为甲方提供债券发行居间服务，丙方作为第三方主体，将参与本合同的执行，以保障甲方权益。经甲乙丙三方友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、居间服务内容

1.1乙方负责协助甲方完成债券发行的相关手续，包括但不限于：

（1）编制债券发行说明书、发行公告等文件；

（2）组织债券发行推介活动；

（3）联系债券投资者，促成债券发行；

（4）协助甲方办理债券发行登记手续；

（5）协助甲方进行债券发行后的信息披露工作。

二、丙方责任与权利

2.1丙方作为第三方主体，负责对乙方的居间服务进行监督和协助，具体包括：

（1）监督乙方履行合同义务，确保其服务质量；

（2）协助乙方解决在服务过程中遇到的问题，提高服务效率；

（3）在必要时，丙方有权介入乙方的居间服务，以保证甲方的权益。

三、甲方权益保障

3.1甲方享有以下权益：

（1）对乙方的居间服务进行全面监督，确保其服务质量符合合同要求；

（2）在乙方无法履行合同义务时，有权要求丙方介入，保障甲方权益；

（3）在债券发行过程中，甲方享有优先选择投资者和确定发行条件的权利；

（4）在债券发行完成后，甲方有权要求乙方提供完整的发行报告和财务报表。

四、服务费用与支付

4.1甲方应支付乙方居间服务费用，具体金额为：人民币____元整。

4.2甲方应在合同签订后____个工作日内，将服务费用一次性支付给乙方。

4.3丙方对乙方的服务费用有监督权，确保费用合理使用。

五、违约责任与限制条款

5.1若乙方未按时支付丙方监督费用，应向丙方支付____%的违约金。

5.2若乙方未按约定提供居间服务，或服务存在重大失误，导致甲方权益受损，乙方应向甲方支付____%的违约金，并承担由此产生的全部责任。

5.3乙方在提供居间服务过程中，应遵守国家法律法规，不得泄露甲方商业秘密，否则承担相应法律责任。

5.4乙方不得利用甲方提供的资料进行任何与居间服务无关的活动，否则承担相应法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同未尽事宜，双方可另行