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股份公司期货管理制度

旨在规范公司期货交易行为，防范风险，保障公司资产安全。以下为具体内容：

一、交易管理

1.交易品种：公司期货交易仅限于与公司业务相关的商品期货，如原材料、产品等。

2.交易决策：公司设立期货交易决策小组，由总经理、财务总监、业务部门负责人等组成。交易决策需经决策小组集体讨论，并报董事会审批。

3.交易执行：公司设立专门的期货交易部门，负责具体交易操作。交易部门需严格按照决策小组的指令进行交易。

4.交易记录：交易部门需详细记录每一笔交易的时间、品种、数量、价格等信息，并及时向决策小组报告。

二、风险控制

1.风险评估：公司定期对期货交易进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

2.风险预警：公司设立风险预警机制，当市场波动超过预设阈值时，及时发出预警，暂停或调整交易策略。

3.风险应对：公司针对不同风险制定应对措施，如调整交易策略、平仓止损等。

4.风险交易部门需定期向决策小组报告风险状况，包括风险敞口、风险控制措施等。

三、资金管理

1.资金来源：公司期货交易资金来源包括自有资金、银行贷款等。

2.资金使用：公司设立专门账户管理期货交易资金，确保资金安全。

3.资金监控：公司财务部门对期货交易资金实行实时监控，确保资金使用合规。

4.资金调拨：交易部门在交易过程中，如需调整资金，需报决策小组审批。

四、内部控制

1.内部审计：公司定期对期货交易进行内部审计，确保交易合规、风险可控。

2.内部监控：公司设立监控小组，对交易部门进行实时监控，防止违规操作。

3.内部交易部门需定期向监控小组报告交易情况，包括交易盈亏、风险控制等。

4.内部培训：公司定期组织期货交易培训，提高员工的专业素养和风险意识。

五、合规管理

1.合规审查：公司设立合规部门，对期货交易进行合规审查，确保交易行为符合法律法规。

2.合规合规部门需定期向董事会报告合规情况，包括交易合规、风险控制等。

3.合规培训：公司定期组织合规培训，提高员工的合规意识。

4.合规奖惩：公司对合规行为给予奖励，对违规行为进行处罚。

六、信息披露

1.信息披露：公司按照监管要求，及时披露期货交易相关信息。

2.信息保密：公司对期货交易相关信息实施保密制度，确保信息安全。

3.信息发布：公司通过官方网站、公告等方式发布期货交易信息，保障投资者知情权。

七、其他事项

1.交易权限：公司对期货交易人员实行权限管理，确保交易合规。

2.交易场所：公司选择信誉良好的期货交易所进行交易，确保交易安全。

3.交易系统：公司建立健全期货交易系统，确保交易数据安全、准确。