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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

证券投资顾问服务协议(2025版)

本合同目录一览

1.协议概述

1.1定义与解释

1.2协议生效与期限

1.3保密条款

1.4适用法律与争议解决

2.投资顾问资格与资质

2.1投资顾问的资质要求

2.2投资顾问的资质认证

2.3投资顾问的专业能力

3.服务内容与范围

3.1投资顾问提供的服务类型

3.2服务内容的详细说明

3.3服务范围的界定

4.服务费用与支付方式

4.1服务费用的计算标准

4.2服务费用的支付时间

4.3支付方式与账户信息

5.信息提供与保密

5.1投资顾问提供的信息要求

5.2投资者提供的信息要求

5.3信息的保密与保护

6.交易执行与风险控制

6.1交易执行的流程

6.2风险控制措施

6.3交易过程中的沟通与通知

7.投资决策与建议

7.1投资决策的原则

7.2投资建议的类型与内容

7.3投资建议的执行与反馈

8.业绩评估与报告

8.1业绩评估的标准与方法

8.2业绩报告的内容与形式

8.3业绩报告的发送与时间

9.沟通与联络

9.1沟通方式与联系方式

9.2沟通内容的规范

9.3沟通记录的保存与查阅

10.保密信息的处理

10.1保密信息的定义

10.2保密信息的处理原则

10.3违反保密义务的处理

11.违约责任与赔偿

11.1违约行为与责任

11.2赔偿责任的计算与承担

11.3违约责任的具体规定

12.修改与解除

12.1修改合同的程序与要求

12.2合同解除的条件与程序

12.3合同解除后的处理

13.通知与送达

13.1通知的方式与内容

13.2送达的方式与地址

13.3送达的效力

14.其他

14.1协议附件与补充协议

14.2争议解决方式

14.3本合同目录一览

第一部分：合同如下：

第一条协议概述

1.1定义与解释

1.1.1本协议所称“证券投资顾问”是指具备相关资质，能够提供证券投资咨询服务，并对投资者提供投资建议的专业人员。

1.1.2本协议所称“投资者”是指与证券投资顾问签订本协议，接受证券投资顾问提供服务的个人或机构。

1.1.3本协议所称“服务内容”是指证券投资顾问为投资者提供的投资策略、市场分析、投资组合构建等咨询服务。

1.2协议生效与期限

1.2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

1.2.2本协议的有效期限为一年，自生效之日起计算。

1.3保密条款

1.3.1双方对本协议内容以及在其履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

1.3.2保密义务不因本协议的终止或解除而失效。

1.4适用法律与争议解决

1.4.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

1.4.2双方因本协议产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。

第二条投资顾问资格与资质

2.1投资顾问的资质要求

2.1.1投资顾问应具备中国证监会规定的证券投资顾问从业资格。

2.2投资顾问的资质认证

2.2.1投资顾问应在签订本协议前，向投资者提供其资质证明文件。

2.2.2投资者有权要求投资顾问定期更新资质证明文件。

2.3投资顾问的专业能力

2.3.1投资顾问应具备扎实的证券市场知识，熟悉各类投资工具和策略。

第三条服务内容与范围

3.1投资顾问提供的服务类型

3.1.1投资策略制定：根据投资者需求，制定个性化的投资策略。

3.1.2市场分析：提供宏观经济、行业动态、公司基本面分析等市场信息。

3.1.3投资组合构建：根据投资者风险偏好和投资目标，构建合理的投资组合。

3.2服务内容的详细说明

3.2.1投资策略制定应充分考虑投资者的风险承受能力、投资期限和收益目标。

3.2.2市场分析应包括宏观经济数据、行业发展趋势、公司业绩分析等内容。

3.2.3投资组合构建应遵循分散投资、风险控制的原则。

3.3服务范围的界定

3.3.1服务范围限于证券市场，不包括其他金融市场。

3.3.2投资顾问应遵守国家法律法规和行业规范，确保服务内容的合规性。

第四条服务费用与支付方式

4.1服务费用的计算标准

4.1.1服务费用按服务期限和投资规模计算。

4.1.2服务费用标准应在协议中明确约定。

4.2服务费用的支付时间

4.2.1服务费用应按季度或年度支付。

4.2.2具体支付时间应在协议中约定。

4.3支付方式与账户信息

4.