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资产支持证券欺诈发行责任主体分配机制的重构
目录
内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1.1资本市场发展与资产证券化现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.1.2欺诈发行问题剖析及其影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2国内外研究现状述评．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.2.1国外相关理论与实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
1.2.2国内相关法规与司法实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1.3研究思路与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
1.3.1研究框架设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.3.2数据收集与分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
1.4可能的创新点与不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
资产支持证券欺诈发行法律规制基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
2.1资产支持证券欺诈发行界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
2.1.1欺诈发行的概念内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.1.2资产支持证券欺诈发行的特征与类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.2相关法律责任理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
2.2.1管理责任与过错责任原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
2.2.2损害赔偿责任与惩罚性赔偿．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
2.3现行法律法规梳理与评析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.3.1《证券法》等相关法律依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
2.3.2《九民纪要》等司法解释与指导性案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.3.3注册制改革下的监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
现有资产支持证券欺诈发行责任主体分配机制分析．．．．．．．．．．．32
3.1责任主体构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
3.1.1发起人与原始权益人角色分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3.1.2承销商与中介机构责任辨析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.1.3特定目的载体的法律地位与责任界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
3.1.4其他相关参与方．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.2现有责任分配模式的实践困境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
3.2.1责任划分标准模糊不清．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
3.2.2责任承担比例失衡问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
3.2.3跨主体、跨阶段责任认定困难．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.2.4域外监管合作与责任追究障碍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
资产支持证券欺诈发行责任主体分配机制的重构路径．．．．．．．．．51
4.1重构的基本原则与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
4.1.1公平合理原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
4.1.2有效性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
4.1.3预警与威慑功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
4.2责任主体的识别与归类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
4.2.1基于行为与角色的主体识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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