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上市公司股票证券承销合同5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方（发行人）：【公司名称】

地址：【公司地址】

法定代表人：【法人姓名】

职务：【职务】

乙方（承销商）：【证券公司名称】

地址：【证券公司地址】

法定代表人：【证券公司法人姓名】

职务：【职务】

鉴于甲方拟公开发行股票并上市，乙方具备证券承销资格和能力，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下承销合同协议：

第一条承销方式

乙方以包销或代销的方式承销甲方公开发行的股票。具体承销方式由双方根据市场情况和业务需求共同商定。

第二条承销股票的种类、数量及价格

本次公开发行股票的种类、数量及价格由甲方确定，并在招股说明书中公布。乙方按照公布的发行方案进行承销。

第三条承销期限

本次股票发行的承销期限为【起始日期】至【终止日期】。承销期限届满后，乙方未能完成销售的部分（如有），应按照约定方式处理。

第四条双方权利义务

一、甲方权利义务

1.保证本次发行股票的合法性，并及时向乙方提供有关资料和信息。

2.确保本次发行股票的定价合理、公允。

3.负责处理本次发行过程中可能出现的有关法律问题。

4.及时支付乙方承销费用及其他约定费用。

二、乙方权利义务

1.按照约定承担本次股票的承销工作，积极组织销售。

2.根据市场需求和投资者反应，协助甲方调整发行策略。

3.对甲方提供的资料和信息进行保密。

4.在承销期届满后，及时向甲方汇报承销情况。

第五条承销费用及支付方式

本次承销费用根据乙方实际销售情况确定，具体金额及支付方式由双方在签订本合同后另行商定。

第六条违约责任及赔偿损失

如甲乙双方中的任何一方违反本合同的约定，均应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。具体违约责任及赔偿损失的方式如下：

【违约责任及赔偿条款】

第七条保密条款

双方对在本合同签订、履行过程中接触到的对方商业秘密及本协议的内容负有保密义务，未经对方许可，不得向任何第三方泄露。保密期限为本次承销期届满后【保密期限】。

第八条争议解决

如甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条其他约定事项

【其他约定事项条款】

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的上市公司，拟发行股票证券，乙方是一家专业的证券公司，具备股票证券承销的资质和经验，双方经过友好协商，达成以下股票证券承销合同：

一、合同标的

1.甲方拟发行股票证券，总额为_________元，发行价格为_________元/股。

2.乙方同意为甲方提供股票证券承销服务，协助甲方完成股票证券的发行工作。

二、合同双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供股票证券承销服务。

（2）甲方有权要求乙方在股票证券发行过程中，遵守法律法规和监管规定，确保发行过程的合法合规性。

（3）甲方应当按约定向乙方支付股票证券承销费用。

（4）甲方应当按约定向乙方提供股票证券发行的相关资料，确保资料的真实性和完整性。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方有权要求甲方按合同约定支付股票证券承销费用。

（2）乙方有权要求甲方提供股票证券发行的相关资料，确保资料的真实性和完整性。

（3）乙方应当按合同约定为甲方提供股票证券承销服务，协助甲方完成股票证券的发行工作。

（4）乙方应当在股票证券发行过程中，遵守法律法规和监管规定，确保发行过程的合法合规性。

三、合同金额及支付方式

1.甲方应向乙方支付的股票证券承销费用总额为_________元，具体支付时间和方式如下：_________。

2.甲方应向乙方支付的股票证券发行相关资料费用总额为_________元，具体支付时间和方式如下：_________。

3.乙方应向甲方返还的股票证券发行相关资料费用总额为_________元，具体返还时间和方式如下：_________。

四、违约责任

1.甲方未按照合同约定向乙方支付股票证券承销费用的，乙方有权要求甲方立即支付应付费用，并有权要求甲方承担相应的违约责任。

2.甲方未按照合同约定向乙方提供股票证券发行相关资料或者提供的资料不真实的，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。