2024年重庆省期货从业资格股指期货及其他权益类衍生品考试试卷.docVIP

重庆省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请同意，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．能够同意该副总经理兼职

C．无权同意该副总经理兼职

D．能够助其以调用的形式进行兼职

2、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

3、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A．7月1日

B．7月10日

C．6月30日

D．4月30日

4、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信统计

D．具备累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备15笔以上的商品期货交易成交统计

5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

6、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题：甲期货企业的净资本是（）。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

8、期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（）年。

A．3

B．5

C．10

D．20

9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

10、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元

11、下列能够从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属企业

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员

12、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人

13、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货企业会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

14、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的百分比（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

15、期货企业董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会

B．企业住所地中国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局

16、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货企业会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

17、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索