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(1:新版）证券从业考试金融市场基础

知识试题及答案解析汇总

L股票市场供给方面主体是（）。

A.上市公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.准备出售股票投资者

【答案】：A

【解析】：

证券市场供给主体是公司企（业）、政府与政府机构以及金融机构。

公司（企业）通过向市场发行股票、公司（企业）债和权证等产品进

行融资。政府与政府机构包括中央政府、地方政府以及中央政府直属

机构，其为债券产品主要供给方。金融机构作为证券市场发行供

给主体，既发行债券，也发行股票。

2.从理论上说，回购交易是质押贷款一种方式，通常用在（）上。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.企业债券

【答案】：A

【解析】：

从理论上说，回购交易是质押贷款一种方式，通常用在政府债券上。

债券经纪人向投资者临时出售一定债券，同时签约在一定时间内

以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者

从价格差中得利。回购交易长有几周，但通常情况下只有24小时,

是一种超短期金融工具，具有短期融资属性。从运作方式看，它

结合了现货交易和远期交易特点，通常在债券交易中运用。

3.以下关于主板市场说法中正确是（）。

I.主板市场是独立于中小板市场之外市场

II.主板市场对发行人具有高标准要求

III.主板市场是主要场外市场

IV.在主板市场上市企业多为成熟企业

A.I、II

B.IKW

C.II.Ill

D.I.Ill

【答案】：B

【解析】：

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易主要场所。对发行

人营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求标准较

高，上市企业多为大型成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括

中小板市场。

4.下列各项表述中，正确有（）。2［014年11月真题］

I.2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式

实施

II.2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联

合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》

III.2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

颁布

IV.2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外

机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

A.IIII

B.n、iv

c.I、n

D.II.Ill

【答案】：B

【解析】：

I项，2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

正式实施；III项，2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行

联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。

5.下列关于失业率说法，不正确是（）o[2014年9月真题]

A.失业率是指劳动力人口中失业人数所占百分比

B.通常所说充分就业是指失业率为零状态

C.目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率

D.当失业率很高时，资源被浪，人们收入减少

【答案】：B

【解析】：

充分就业，