《ISO 37001-2025反贿赂管理体系要求及使用指南》专业解读和应用培训指导材料之7：9绩效评价（雷泽佳编制-2025A0）.pdfVIP

《ISO37001-2025反贿赂管理体系要求及使用指南》专业解读和应用培训指导材料之7：9绩效评价

《ISO37001-2025反贿赂管理体系要求及使用指南》

专业解读和应用培训指导材料之7：9绩效评价

（雷泽佳编制-2025A0）

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1目的和意图

要素核心目的意图说明

a)确定需要监视和

通过监控培训有效性、控制措施效果、职责分配有效性等，

测量什么明确监视和测量的具

确保反贿赂管理体系各环节有效运行；追踪不合规情况、

1）反贿赂管理体系体对象，为评估体系

未遂事件等，全面掌握合规绩效，识别潜在风险与改进方

的有效性运行状态提供依据

向

2）合规绩效

选择科学有效的方采用自我评估、抽样测试、文档评审、访谈等方法，结合

b)确定监视、测量、

法，确保评估结果可ISO37301等相关指南，保障评估过程的系统性与专业性，

分析和评价的方法

靠、可信为决策提供准确数据支持

明确监控时机，确保基于风险评估结果和预先策划的时间间隔（如定期或重大

c)确定何时实施监

监视和测量适时、持变更后）开展监控，及时捕捉体系运行中的动态变化，确

视和测量

续进行保风险与合规问题被及时识别

确保评估结果与管理将分析评价时间与管理评审、内部审核等周期同步，使监

d)确定何时分析和

周期同步，推动持续视测量结果有效融入体系改进流程，形成“监控-分析-改

评价监视测量结果

改进进”的闭环管理

通过记录监视、测量、分析和评价过程及结果，满足合规

组织保留适当成文为体系运行和改进提

性要求，为内部审核、管理评审及外部检查提供依据，提

信息作为结果证据供可追溯的客观证据

升体系透明度

组织评价反贿赂绩验证反贿赂管理体系通过定期（如年度）自我评估，全面审视体系是否适应组

效和体系有效性，的适宜性、充分性和织内外部环境，是否充分覆盖风险点，是否实现预期目标，

开展自我评估有效性为体系优化提供输入

雷泽佳编制-2025A01

《ISO37001-2025反贿赂管理体系要求及使用指南》专业解读和应用培训指导材料之7：9绩效评价

9.1.2监视、测量、分析和评价的策划

组织应确定：

(a)明确监视与测量对象：需要监视和测量什么；

组织应清晰界定两类核心监视内容，结合风险导向与数据关联分析，确保监控覆盖全面性与针对性：

(1)反贿赂管理体系有效性；

——培训有效性：通过知识测试、案例模拟反馈、员工行为观察等方式，评估反贿赂培训对员工合规

意识与操作能力的实际影响（如对比培训前后员工对礼品接待政策的合规执行率）；

——控制措施有效性：针对8.7的礼品审批、8.3财务控制等关键控制点，通过抽样测试（如随机抽查

财务报销凭证、礼品登记记录）验证控制措施是否按设计运行，结合风险评估结果（4.5），对