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04五月2025--1--证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座

考试基本情况考试形式：计算机考试考试时间：120分钟考试题型单选题：80题，每次0.5分，共40分多选题：40题，每次1分，共40分判断题：20题，每次1分，共20分满分100分，得60分为及格

考试通过三步法一、一般性的通览全书二、全面性的强记考点三、理解性的熟练作题2025/5/4

第一节证券与证券市场概述第二节证券的主要类型第三节证券市场运行第四节证券投资的收益与风险第一章证券市场基础知识

一、证券概述第一节证券与证券市场概述证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD

第一节证券与证券市场概述有价证券的定义和特点有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产所有权或债权的法律凭证。

广义：第一节证券与证券市场概述有价证券的分类商品证券、货币证券、资本证券狭义：资本证券

有价证券的特征期限性收益性流动性风险性

证券市场概述证券市场的特征证券市场是价值直接交换的场所证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是风险直接交换的场所

01筹资－投资功能02资本定价功能03资本配置功能证券市场的功能

证券市场的结构层次结构----发行市场（又称“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（又称“二级市场”或“次级市场”）品种结构----股票市场、债券市场、基金市场交易场所结构----有形（场内）市场和无形（场外）市场

证券市场的产生证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展证券市场的发展

证券市场的发展单选题：世界上第一个股票交易所是()。A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所答案：B判断题：为了应对激烈的市场竞争，国际上证券交易所出现了合并重组的趁势。答案：正确

1990年12月和1991年7月，上海、深圳证券交易所分别正式营运。《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日正式实施。《中华人民共和国证券投资基金法》于2004年6月1日起施行。中国证券市场的发展五、我国证券市场的发展

公司(企业)：独资制、合伙制和公司制现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式政府和政府机构：发行的品种仅限于债券（国债和央行票据）金融机构：金融债券和公司股票01证券市场参与者03证券发行人02

机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金1个人投资者：证券市场最广泛的投资者2(二)、证券投资人

（三）证券市场服务机构：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构2014（四）自律性组织：证券交易所、证券业协会2015（五）证券监管机构：中国证监会及其派出机构2016

定义01第二节证券的主要类型02股票股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。03

股票性质股票是有价证券股票是要式证券股票是证权证券（非设权证券）股票是资本证券股票是综合权利证券

特征收益性风险性流动性永久性参与性一、股票

一般分类股票按股东享有的权利不同：普通股票和优先股票按是否记载股东姓名：记名股票和不记名股票向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

（一）国家股（二）法人股（三）社会公众股社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10％以上。（四）外资股境内上市外资股（B股）和境外上市外资股我国股票的分类一、股票

股票股票的价值与价格股票的价格：理论价格、市场价格股票的价值：票面价值、账面价值、清算价值、内存价值（理论价值）

影响股票价格的主要因素公司层面：股息提高，股价涨；股息降低，股价跌。宏观经济层面：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步。其它因素：政治因素、心理因素等。

普通股股东的义务普通股股东的权利和义务普通股票股东的权利公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权其他权利

单选题普通股股东不享有（）权利和义务。公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余财产分配权转让股票的权利承担公司债务的无限责任答案：D

证券交易所/银行间债券市场01债务人02债权人03债券04资金05资金06债券07二