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我国基金募集、发售、认购相关知识测试试卷

一、选择题（每题2分，共20分）

1.我国基金募集设立的主要法律依据是以下哪部法律？

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国基金法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国合同法》

2.以下哪个机构负责对我国基金募集、发售、认购等环节进行监管？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

3.基金募集设立过程中，基金管理人需要向中国证监会提交以下哪个文件？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金销售协议

4.基金募集成功后，基金管理人需要在多长时间内向中国证监会办理基金备案手续？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

5.以下哪个环节不属于基金募集阶段？

A.基金合同签订

B.基金托管协议签订

C.基金销售

D.基金运作

6.基金发售过程中，以下哪个环节是必不可少的？

A.基金宣传

B.基金路演

C.基金定价

D.基金销售协议签订

7.以下哪个机构负责基金发售的具体工作？

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.中国证监会

8.基金认购过程中，投资者需要提交以下哪个文件？

A.身份证复印件

B.银行卡复印件

C.基金合同

D.基金招募说明书

9.以下哪种情况不属于基金认购违规行为？

A.未按要求提交身份证复印件

B.未按要求提交银行卡复印件

C.未按要求签署基金合同

D.投资者要求退款

10.基金募集失败后，基金管理人应当在多长时间内返还投资者已缴纳的款项？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

二、判断题（每题2分，共20分）

1.基金募集设立过程中，基金管理人无需向中国证监会提交基金合同。（）

2.基金发售过程中，基金销售机构不得进行虚假宣传。（）

3.基金托管人负责基金资产的安全保管，但不参与基金的投资运作。（）

4.投资者可以在基金募集成功后随时申请赎回基金份额。（）

5.基金管理人应当在基金合同生效后5个工作日内向中国证监会办理基金备案手续。（）

6.基金销售机构应当遵守中国证监会的相关规定，不得进行不正当竞争。（）

7.投资者认购基金份额时，可以要求退款。（）

8.基金募集失败后，基金管理人无需返还投资者已缴纳的款项。（）

9.基金管理人应当在基金合同生效后及时公告基金净值。（）

10.基金销售机构应当为投资者提供全面、准确的基金信息。（）

三、简答题（每题10分，共30分）

1.简述基金募集设立的基本流程。

2.简述基金发售过程中，基金销售机构应当遵守的主要规定。

3.简述基金认购过程中，投资者需要注意的事项。