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二零二四版基金代持业务风险控制协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.合同主体

2.1基金代持方

2.2代持人

2.3第三方机构

3.业务范围

3.1代持业务概述

3.2代持业务类型

3.3代持业务流程

4.风险控制措施

4.1风险评估

4.2风险预警

4.3风险应对

4.4风险监控

5.保密条款

5.1保密信息

5.2保密义务

5.3保密期限

6.责任与义务

6.1基金代持方责任

6.2代持人责任

6.3第三方机构责任

7.权利与利益

7.1基金代持方权利

7.2代持人权利

7.3第三方机构权利

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决程序

9.违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任承担

9.3违约赔偿

10.通知与送达

10.1通知方式

10.2送达地址

10.3送达方式

11.合同生效与终止

11.1合同生效条件

11.2合同终止条件

11.3合同解除

12.合同变更与补充

12.1合同变更

12.2合同补充

13.不可抗力

13.1不可抗力定义

13.2不可抗力处理

14.其他约定

14.1争议管辖

14.2合同份数

14.3合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

1.1.1“基金”指根据本合同约定，由基金代持方设立的，用于投资于各类金融资产的投资基金。

1.1.2“代持人”指根据本合同约定，接受基金代持方委托，代为持有基金份额的自然人或法人。

1.1.3“第三方机构”指根据本合同约定，提供相关服务或协助执行本合同条款的独立第三方机构。

1.1.4“代持业务”指代持人代表基金代持方持有基金份额，并按照基金代持方的要求进行相关操作的业务。

1.1.5“风险”指可能导致基金代持方、代持人或第三方机构遭受损失的各种不确定性因素。

1.2解释

1.2.1本合同中使用的术语和定义，除非上下文另有说明，应按照本合同中给出的定义理解。

1.2.2如对本合同中的术语和定义存在歧义，应以有利于维护基金代持方权益的解释为准。

2.合同主体

2.1基金代持方

2.1.1基金代持方为（基金代持方名称），注册地为（注册地），法定代表人为（法定代表人姓名）。

2.2代持人

2.2.1代持人为（代持人名称），注册地为（注册地），法定代表人为（法定代表人姓名）。

2.3第三方机构

2.3.1第三方机构为（第三方机构名称），注册地为（注册地），法定代表人为（法定代表人姓名）。

3.业务范围

3.1代持业务概述

3.1.1本合同约定的代持业务，指代持人代表基金代持方持有基金份额，并按照基金代持方的要求进行相关操作的业务。

3.2代持业务类型

3.2.1代持业务包括但不限于基金份额的申购、赎回、转让、分红等操作。

3.3代持业务流程

3.3.1代持人应按照基金代持方的指示，在规定的时间内完成代持业务的操作。

3.3.2代持人完成代持业务操作后，应及时将操作结果反馈给基金代持方。

4.风险控制措施

4.1风险评估

4.1.1基金代持方应定期对代持业务进行风险评估，识别潜在风险。

4.2风险预警

4.2.1发生可能影响代持业务的风险事件时，基金代持方应立即向代持人和第三方机构发出风险预警。

4.3风险应对

4.3.1基金代持方应制定相应的风险应对措施，以减轻或消除风险。

4.4风险监控

4.4.1基金代持方应持续监控代持业务的风险状况，确保风险得到有效控制。

5.保密条款

5.1保密信息

5.1.1保密信息指本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等。

5.2保密义务

5.2.1基金代持方、代持人和第三方机构对本合同中的保密信息负有保密义务。

5.3保密期限

5.3.1保密期限自本合同生效之日起至合同终止后三年止。

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.1.1本合同项下发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至（争议解决机构名称）进行仲裁。

8.2争议解决机构

8.2.1争议解决机构应为本合同签订地所在的仲裁委员会。

8.3争议解决程序

8.3.1仲裁程序应按照仲裁委员会的仲裁规则进行，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

9.违约责任

9.1违约情形

9.1.1本合同任何一方违反本合同约定的义务，包括但不限于未按时履行义务、违反保密义务、违反代持业务操作规程等，均构成违约。

9.2违约责任承担

9.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

9.3违约赔偿

9.3.1违约赔偿的金额应根据违约行为对守约方