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二零二四年度金蝶财务风险管理与控制合同

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同双方基本信息

1.2合同签订日期及生效日期

1.3合同期限

1.4合同目的

2.财务风险管理原则

2.1风险管理的基本原则

2.2风险评估方法

2.3风险控制措施

3.财务风险识别与评估

3.1风险识别流程

3.2风险评估标准

3.3风险等级划分

4.财务风险控制措施

4.1内部控制制度

4.2风险预警机制

4.3风险应对策略

5.财务风险报告与沟通

5.1风险报告内容

5.2报告提交方式及频率

5.3沟通渠道与责任

6.财务风险责任分配

6.1风险管理职责

6.2风险责任追究

6.3风险责任考核

7.财务风险信息管理

7.1信息收集与整理

7.2信息保密与安全

7.3信息共享与传递

8.财务风险培训与教育

8.1培训内容与形式

8.2培训对象与频率

8.3培训效果评估

9.财务风险监督与检查

9.1监督检查内容

9.2监督检查方式

9.3监督检查结果处理

10.合同变更与解除

10.1合同变更条件

10.2合同解除条件

10.3变更与解除程序

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任承担

11.3违约赔偿标准

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

12.3争议解决程序

13.合同生效及终止

13.1合同生效条件

13.2合同终止条件

13.3合同终止程序

14.其他约定事项

14.1合同附件

14.2通知与送达

14.3合同份数及效力

第一部分：合同如下：

第一条合同概述

1.1合同双方基本信息

（1）甲方：金蝶公司，注册地为省市，法定代表人为X，注册号为X。

（2）乙方：公司，注册地为省市，法定代表人为X，注册号为X。

1.2合同签订日期及生效日期

本合同于2024年1月1日签订，自双方签字盖章之日起生效。

1.3合同期限

本合同期限为一年，自合同生效之日起计算。

1.4合同目的

本合同旨在明确双方在2024年度内进行财务风险管理与控制的具体事项，确保财务安全，提高风险应对能力。

第二条财务风险管理原则

2.1风险管理的基本原则

（1）全面性原则：全面识别、评估、控制和监督各类财务风险。

（2）预防性原则：以预防为主，防患于未然。

（3）适时性原则：及时识别和评估风险，采取有效措施控制风险。

2.2风险评估方法

（1）定量分析：运用财务指标、统计方法等对风险进行量化评估。

（2）定性分析：结合行业特点、企业实际情况对风险进行定性评估。

2.3风险控制措施

（1）建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责。

（2）加强风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。

（3）制定风险应对策略，针对不同风险等级采取相应措施。

第三条财务风险识别与评估

3.1风险识别流程

（1）收集财务风险相关信息，包括政策、市场、行业等。

（2）分析财务风险因素，识别潜在风险点。

（3）评估风险发生的可能性和影响程度。

3.2风险评估标准

（1）依据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为低、中、高三个等级。

（2）结合企业实际情况，制定风险评估标准。

3.3风险等级划分

（1）低风险：风险发生可能性小，影响程度小。

（2）中风险：风险发生可能性一般，影响程度中等。

（3）高风险：风险发生可能性大，影响程度大。

第四条财务风险控制措施

4.1内部控制制度

（1）建立健全财务管理制度，明确财务流程。

（2）加强财务人员培训，提高风险意识。

（3）实施财务审批制度，确保资金安全。

4.2风险预警机制

（1）设立风险预警小组，负责风险监测和预警。

（2）定期分析财务数据，及时发现异常情况。

（3）制定风险预警报告，及时上报相关领导。

4.3风险应对策略

（1）针对低风险，加强日常管理，防范风险发生。

（2）针对中风险，制定应对措施，降低风险影响。

（3）针对高风险，采取紧急措施，控制风险蔓延。

第五条财务风险报告与沟通

5.1风险报告内容

（1）风险识别、评估和控制的进展情况。

（2）风险应对措施及效果。

（3）风险预警情况及处理结果。

5.2报告提交方式及频率

（1）每月底前提交上月风险报告。

（2）遇有重大风险事件，及时上报。

5.3沟通渠道与责任

（1）建立风险沟通渠道，确保信息畅通。

（2）明确风险沟通责任人，确保沟通效果。

第六条财务风险责任分配

6.1风险管理职责

（1）甲方负责全面负责财务风险管理。

（2）乙方负责提供相关财务数据，协助甲方进行风险管理工作。

6.2风险责任追究

（1）因风险管理工作不到位导致损失，责任方承担相应责任。

（2）对风险管理人员进行考核，考核结果与