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风险分级管控实施方案

目录

风险分级管控实施方案（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1方案编制背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2方案目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3适用范围与适用对象．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

组织架构与责任分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1组织结构图．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2风险管理部门设置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3责任分配机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

风险评估与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2风险等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.3风险分类指南．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1预防性控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.2应对性控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.3监测与预警系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

风险沟通与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.1信息共享机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

5.2定期报告制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.3沟通协调机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

风险文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.1企业文化的内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

6.2风险教育与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

6.3典型案例分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

方案的执行与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

7.1实施方案的执行步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

7.2监督机制的建立与运行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

7.3绩效评估与反馈机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

持续改进与创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

8.1持续改进的原则与途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

8.2新技术的应用与探索．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

8.3经验总结与知识积累．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

风险分级管控实施方案（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

一、总则与目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

1.1目标概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

1.2实施原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

1.3范围界定．．．．．．．．．．．．